外汇管制属于货币汇兑险吗(外汇风险的含义是什么？外汇风险的种类有哪几个？)

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外汇风险的含义是什么？外汇风险的种类有哪几个？ 外汇风险是指一定时期的国际经济交易当中，以外币计价的资产(或债权)与负债(或债务)，由于汇率的波动而引起其价值涨跌的可能性。...风险

外汇风险的含义是什么？外汇风险的种类有哪几个？

外汇风险是指一定时期的国际经济交易当中，以外币计价的资产(或债权)与负债(或债务)，由于汇率的波动而引起其价值涨跌的可能性。...风险的承担者包括**、企业、银行、个人及其他部门，他们面临的是汇率波动的风险。交易风险，这是指在经营活动中发生的风险；折算风险，这是指海外子公司以外币计价和财务报表合并到母公司的财务报表时资产和负债的价值随汇率变动而变化的风险；经济风险，这是指公司的价值由于未来经营收益受未预期的汇率变动而引起的变化。以上就是小编的一些基本介绍，相信大家看完上面介绍后已经有了基本的了解，您可以到外汇天眼交易社区查看更多知识。

汇兑的会计分录怎么做？

1 汇兑的会计分录需要按照一定规则来处理，不是很容易。2 汇兑是指在外币账户的货币兑换成本币账户的货币的过程。根据会计准则，需要将外币账户的货币折算成本币账户的货币，同时记录汇兑损益。因此，汇兑的会计分录需要分为两步：第一步是将外币账户的货币兑换成本币账户的货币，这一步需要使用汇率进行折算；第二步是记录汇兑损益，这一步需要根据兑换差价计算汇兑损益，并将其记录在损益表上。3 除了以上两步，汇兑的会计分录还需要根据具体情况来确定是否需要进行其他的会计处理。比如，如果外币账户的货币是由贷款形成的，那么还需要根据贷款本身的会计处理规则来进行相应的分录。

甲国公司在乙国投资建成地热公司，并向多边投资担保机构投了保...下列选项正确的是？

本期问题

问：甲国公司在乙国投资建成地热公司，并向多边投资担保机构投了保。1993年，乙国因外汇大量外流采取了一系列的措施，使地热公司虽取得了收入汇出批准书，但仍无法进行货币汇兑并汇出，甲公司认为已发生了禁兑风险，并向投资担保机构要求赔偿。根据相关规则，下列选项正确的是？

A.乙国中央银行已批准了货币汇兑，不能认为发生了禁兑风险

B.消极限制货币汇兑也属于货币汇兑险的范畴

C.乙国应为发展中国家

D.担保机构一经向甲公司赔付，即代位取得向东道国的索赔权

欢迎亲们将答案写在评论中，明天的文章推送会公布正确答案及名师解析。

上期回顾及答案解析：

问：根据我国法律和司法解释，关于涉外民事关系适用的外国法律，下列说法正确的是？

A.不能查明外国法律，适用中国法律

B.如果中国法有强制性规定，直接适用该强制性规定

C.外国法律的适用将损害中方当事人利益的，适用中国法

D.外国法包括该国法律适用法

【解析】

A项：《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第10条规定：“涉外民事关系适用的外国法律，由人民法院、仲裁机构或者行政机关查明。当事人选择适用外国法律的，应当提供该国法律。不能查明外国法律或者该国法律没有规定的，适用中华人民共和国法律。”所以，A项正确，当选。

B项：《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第4条规定：“中华人民共和国法律对涉外民事关系有强制性规定的，直接适用该强制性规定。”但是，《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》司法解释（一）第10条规定：“有下列情形之一，涉及中华人民共和国社会公共利益、当事人不能通过约定排除适用、无需通过冲突规范指引而直接适用于涉外民事关系的法律、行政法规的规定，人民法院应当认定为涉外民事关系法律适用法第四条规定的强制性规定：（一）涉及劳动者权益保护的；（二）涉及食品或公共卫生安全的；（三）涉及环境安全的；（四）涉及外汇管制等金融安全的；（五）涉及反垄断、反倾销的；（六）应当认定为强制性规定的其他情形。”因此，B项的说法正确。

C项：《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第5条规定：“外国法律的适用将损害中华人民共和国社会公共利益的，适用中华人民共和国法律。”所以，C项错误，不当选。

D项：《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第9条规定：“涉外民事关系适用的外国法律，不包括该国的法律适用法。”所以，D项错误，不当选。综上所述，本题正确答案为AB。

【正确答案】选AB。你答对了吗？

答错的亲不要灰心，今天继续加油！

泰国投资指南｜泰国外汇管制制度 - 知乎

本文主要介绍投资者在泰国投资将涉及到的外汇管制政策以及泰国银行（BOT）为在泰国开设非居民泰铢账户的非居民发布的外汇管制最新措施。

泰国对于汇入泰国的资金金额或目的没有限制。但是，在泰国境内收到等值100万美元及以上外币的人必须立即将这些资金汇回国内，并将这些资金出售给BOT的授权代理（如商业银行），或在收到资金后360天内将其存入在授权银行开立的外币账户中。接受外币方必须通过出售或存入这些资金的授权银行将交易通知BOT。

对外汇出汇款一般可以通过授权代理进行，通常是商业银行。但是，如果汇出的目的受到外汇管制规则的限制（在“负面清单”之内），汇款人必须通过授权代理人提交证明文件，事先获得BOT的批准。

如果款项汇出的目的不在负面清单之内，汇款低于20万美元的，要求汇款人申报该笔交易，不需要证明文件；如果汇款金额超过20万美元，将要求汇款人提供证明文件，可能需要的证明文件将由授权代理人决定，可能会考虑到基础交易相关的一些因素，例如基础协议、**、购买价格证据等。

然而，在实践中，无论交易金额多少，授权代理人都可以要求提供证明文件。交易是作为形式处理的，而不是基于严格的审批考虑。

泰国银行通知规定的需要BOT批准的关于货币汇兑的要求和程序中，列举了负面清单如下：

1.用于从事非境外证券投资业务、购买境外不动产、无汇款义务汇款或是汇出金额超过法律规定的汇款；

2.汇出给居住在泰国境外的人用于购买或兑换外币资金的汇款；

3.用于支付衍生品交易或为证券借贷等金融交易提供担保的汇款；

8.用于偿还未汇入泰国但用于负面清单目的的贷款或免汇回的贷款的汇款；

9.将从授权代理人或泰国居民处借出的资金汇给居住在泰国境外（越南或泰国邻国除外）的人，并且仅用于在泰国或此类国家进行贸易；

10.用于偿还信用卡或借记卡项下债务的汇款，且该债务不属于正面清单范围的；

11.用于在外国投资证券的资金汇出。

泰国对于资金的汇出有严格的标准规定。因此，投资者在将资金从泰国汇出到其他国家之前，应考虑与BOT进行预先协商。

非居民可以在泰国授权银行开立泰铢货币账户，作为非居民泰铢账户(NRBA)，每个账户对于每个非居民的日终未偿限额为2亿泰铢。

2021年1月，泰国央行宣布了“非居民合格公司(NRQC)”计划，为与泰国境内金融机构进行泰铢外汇交易提供了更大的灵活性。该计划不要求NRQC遵守2亿泰铢的日终余额上限。此外，NRQC可以与境内金融机构进行外汇或泰铢交易，包括衍生品交易，以管理与泰国泰铢风险相关的货币风险，这些风险来自泰国的合格标的交易，而无需提供每笔交易的标的目的证明。

1.根据有关防止泰铢投机措施的原始通知，必须具备非居民（NR）资格；

2.不得经营任何金融或黄金相关业务，离岸资金中心业务除外；

3.具备以下条件之一：

●有义务或将有义务向泰国居民支付泰铢付款或从泰国居民那里获得泰铢付款，作为一项基础活动，其中包括对冲与泰铢相关的货币兑换，以用于其在泰国的交易、服务或投资;

●为具有上述第1项和第2项资格的其他非居民进行的与泰铢有关的货币兑换对冲，并且该非居民已经或将有义务向泰国居民支付或收取泰铢的款项。

在泰国的合格投资不包括证券和其他金融工具的投资，但通过法人持有10%或以上股份的直接投资除外。

在过去几年中，泰国**对外国投资者在泰国的外汇活动中所遇到的困难做出了应对调整。然而，对境外汇款的限制仍然存在，许多金融机构继续延循一些在法律规定内容之外的内部做法。泰国的投资者在从事投资活动前，应充分了解泰国**以及金融机构的外汇管制措施。

【兰迪出海】：兰迪律师事务所涉外法律团队，致力于为企业出海投资提供一站式法律、财税服务。全球40+分支，覆盖东南亚、欧美及非洲各国，服务100+上市公司成功出海，1700+投资项目落地。用我们的知识和经验，帮助更多中国企业成功走向世界。

外汇管理包括哪些方面？

外汇管理广义上指一国**授权国家的货币金融当*或其他机构，对外汇的收支、买卖、借贷、转移以及国际间结算、外汇汇率和外汇市场等实行的控制和管制行为；狭义上是指对本国货币与外国货币的兑换实行一定的限制。

海外EPC项目外汇风险管理

1海外EPC项目外汇风险管理策略

随着金融环境的不断变化，使得参与海外EPC项目建设企业的外汇风险管理成为企业管理的重要内容。在企业实际发展中，应该充分认识外汇风险管理的重要性，实现企业可持续健康发展。

1.1提升企业管理外汇风险能力

企业应重视外汇风险带来的重大影响，树立外汇风险防范意识，积极应对外汇风险，才能促进企业发展。具体提高企业外汇风险管理能力需要做到以下三个方面：第一，调整企业内部资金财务部门以及会计部门，积极开展资金实际运作。资金和财务管理能力是企业发展关键，主要体现企业防范与规避外汇风险能力；第二，聘请以及培养外汇管理人才。外汇管理人才是企业发展的保证，要求外汇管理人才要精通金融管理先进方法，具有敏锐的洞察力，开放的思维以及创新意识；第三，加强与商业银行的沟通，重视金融专业人员的意见与建议，全面提升企业抗风险能力。

1.2 企业内部设立抗风险管理机构

企业在内部设定抗风险管理结构，能够有效控制外汇风险。我国海外EPC工程建设企业，外汇风险相对较大，应该建立外汇管理部门，健全完善风险管理制度，有效防范外汇风险。

1.3加强金融机构合作与联系

金融机构相对于企业更擅长外汇管理，对于外汇风险的管控能力较强，它有一套完整的外汇管理机制并提供服务项目。海外EPC工程建设企业在外汇管理中，要充分利用金融机构的专业优势，利用好金融工具，规避外汇风险。

2海外EPC项目外汇风险防范方法

针对海外EPC项目特点和项目运营不同阶段，我认为，对外汇风险进行有针对性的管控是比较有效的管理模式，能有效防范外汇风险。以下从项目运营的三个阶段分别介绍外汇风险的防范方法。

2.1投标和签订合同阶段外汇风险管理

2.1.1合同结算币种的选择

在我国企业的国际工程实务中，合同结算币种可有以下三种选择：

(1)人民币结算法；

(2)自由兑换币结算法，一般业主或多选择美元或者欧元作为合同结算货币；

(3)双方确定提出的合同结算币种在总承包合同价格中的权重，把汇率变动的风险计入工程总价中，分散汇率风险。

由于当前国际金融形势复杂难测，在国际工程实务中，第三种选择最为普遍，自由兑换货币与所在国当地币的组合计价，可以分散汇率风险，从而降低汇率波动造成的损失和风险。我们需要做的是选择哪种自由兑换货币以及自由兑换货币、所在国当地币在合同价格中的比例。

2.1.2合同约定硬货币保值条款

实务中业主有时因资金来源、所在国外汇管制政策等原因不能以美元、欧元等硬货币付款，而是以当地币支付合同全部或部分价款。这种情况下，总承包商应和业主协商在合同中植入总价保值条款，如采用美元、欧元计算合同的固定价值，付款时将美元、欧元折算成当地币金额，以防范当地币的汇率风险。

2.1.3合同条款界定汇率损失赔偿

(1)投标报价中充分考虑汇率风险国际招标项目中，承包商处于弱势地位不能自主选择合同计价货币，并且EPC项目建设周期较长。因此，市场人员在投标报价时，要预测项目建设期间汇率变动趋势，结合项目预计现金流量分析来计算报价，不能只看投标报价时的汇率。因为汇率变动是很难准确预测的，报价时一般以不可预见费用形式补偿可能出现的汇兑损失。

(2)延误付款汇率损失赔偿合同实际执行中业主方出现拖欠工程款现象时有发生，因此总承包商和业主在合同中应明确约定：如果出现因业主方原因导致总承包商延误收款的情况，在延误收款这段时间内因为汇率变化而导致总承包商实收金额减少的风险，总承包商有权向业主索赔损失。

2.2 项目建设阶段的外汇风险管理

2.2.1应收账款的外汇风险管理

(1)及时催收避免汇率风险有效规避应收账款汇率风险的有效途径就是尽早资金回笼。商务人员应在合同规定时间内，及时办理结算并提交**等资料索要工程款项。企业应充分重视应收账款管理，制定相关制度敦促应收账款的早日回收，对账龄较长、催收难度较大的应收款项应设定一定比例的奖励，将会取得较好的效果。

(2)出口信用保险项下应收账款买断出口信用保险项下应收账款买断是指海外EPC总承包商向境外出口货物或提供了服务并就其业务投保了出口信用保险，因为资金紧张而将合同项下应收账款债权和保险权益一起转让给商业银行，银行在保单承保范围内，按**额一定比例买断应收账款，并保留对保单承保范围以外的风险的追索权。通过这种方式，总承包商将对外EPC业务中的商业风险、国家风险等全部转嫁给银行，解决了无法及时收回货款的问题，企业获得了充裕资金的同时，也有效规避了因应收账款不能及时回收产生的汇率风险。

2.2.2贸易融资

贸易融资，是银行的业务之一，是指银行向出口商或进口商提供的与出、进口贸易结算相关的短期融资或信用便利，包括出口贸易融资和进口贸易融资。海外EPC项目企业是出口商，如涉及境外采购也是进口商，因此贸易融资对海外EPC企业防范外汇风险同样发挥着重要的作用。

2.2.3金融工具套期保值

金融工具套期保值能够有效缓冲外汇风险，降低外汇风险发生频率。其主要有远期外汇合约、外汇期权和外汇期货合约三种方法，企业可根据自身实际情况及风险承受能力选择使用。

2.2.4合理选择分包、采购合同币种

在EPC项目合同结算币种确定后，企业应尽量以总承包合同币种签订分包合同、大额设备采购合同，总承包商不用结汇或兑换成其他币种支付分包工程款和采购款，从而将汇率风险转给分包商和供货商，降低了总承包商的汇率风险。

2.2.5实时监控执行采购计划

实务中物资采购款项支出在EPC项目支出往往占有较大比例，采购资金使用的无计划性会导致工程项目收支过程中的币种差异，从而会产生汇率风险。

因此，企业应谨慎制订采购计划、编制采购资金预算并严格执行，遇有偏差出现及时适度予以调整，保证EPC工程项目正常运行前提下，尽量避免盲目结汇或兑换而带来的汇率风险。

2.2.6加强公司内部资金结算管理

海外EPC项目企业的资金管理应实行“资金收支两条线”，即企业所属项目资金收入全部汇入公司总部，项目根据工程实际进展提出资金使用计划，总部根据各项目资金需求总体平衡资金向项目拨付资金。这样，企业可避免因盲目结汇而导致的汇兑损失，保留汇率相对比较稳定的美元或欧元，选择合适时机结汇使外汇保值增值。

当然，大型集团公司通过设立财务公司统一调度集团所属企业资金，则更能发挥集团优势来规避汇率风险。

2.3项目竣工验收阶段的外汇风险管理

2.3.1补偿汇率风险

在项目投标和签订合同阶段外汇风险管理中提到“硬货币保值条款”和“界定外汇损失赔偿”，在项目竣工验收阶段，企业要通过日常外汇风险相关基础资料的搜集与业主进行最后的清算，对因外汇风险而产生的损失进行补偿。

2.3.2及时收回质保金

在实务中，海外EPC项目在工程完工后会进入一年到两年的工程质保阶段，业主一般会保留合同金额3-5%作为质保金。随着汇率的波动，质保金在一年或两年后还能不能保值将会有很大的不确定性。企业一般会选择开立质保金保函置换质保金，提前收回资金避免因时间推移而产生的汇率风险。

3结语

外汇风险是客观存在，随着国际经济一体化和经济全球化步伐的不断推进，其对中国“走出去”工程企业的影响也日趋加剧。工程企业必须树立海外EPC项目外汇风险管理意识，未雨绸缪从投标和签订合同阶段就开始筹划，外汇风险管理贯穿于整个合同执行过程，充分利用现代金融工具，实现企业外汇保值并努力实现增值，为企业发展注入新的盈利增长点，增强企业的国际竞争力。

来源：现代经济信息 作者:张志刚 中材建设有限公司

伴随着我国社会经济的快速增长，对外投资也在不断的增长，当前我国的对外投资贸易已经遍布世界各地，推动着我国经济的快速发展。但随着资金流动增长与工程项目工期长和外币使用频率增大，使得工程项目汇率风险逐步增大。国际汇率的变化直接影响着工程项目经济利润，现就海外工程项目汇率风险进行分析并提出相应的应对策略。

当前，我国海外工程项目在国际市场中占据了一定的市场地位，特别是近几年中海外承包工程项目所带来的经济利润是极其庞大的。除此之外，我国海外投资项目也得到了进一步的发展。我国大部分的海外投资项目都是使用美元或当地币进行资金运算，一旦国际汇率产生变化，海外投资项目就可能会存在汇率风险，对海外工程项目的收益造成较大的影响。

1.    分析海外投资项目潜在风险

海外投资工程项目在投标前期应当对所在国的经济现状以及汇率变化进行详细的了解，招聘专业的风险分析专员对汇率风险进行严格分析，并针对工程项目承包期间国际汇率变动给企业利益带来的影响进行测算，便于在选择工程投标与施工周期中能够明确工程的投入与产出值，在国际汇率变化时让投资企业掌握主动权，结合国际汇率的变动对企业持有的货币进行相应的调整，给企业带来经济效益。

  

需注意：  跨境工程的第三方支付的特殊支付方式。

文 中投世纪

施工资料论文十篇

关键词：建筑工程;施工技术;资料管理

一、建筑工程施工技术资料管理的作用

1.体现了施工单位的综合管理水平。在建筑工程施工过程中，施工技术资料是记录工程整个施工过程的，能够将施工的具体过程客观的反映出来，是施工单位的直接成果体现。与建筑工程主体的重要性一样，施工技术资料对于工程的整体构建以及工程质量的评定具有十分重要的作用，能够将施工单位的管理水平充分反映出来。2.真实记录工程施工过程。在建筑工程施工过程中，测量以及收集到的各类信息都属于施工技术资料，其中包括了声音图像、文字以及图纸等多种形式。这些资料信息，能够将建筑工程施工全部过程真实的反映出来。在建筑工程施工质量以及验收等方面，施工技术资料都起到了重要的作用，这是建筑工程施工的最原始以及最基础的资料。3.工程后续管理的依据。在建筑工程施工完毕之后，工程后续管理中是以施工技术资料为基础和依据的。在施工工程中，由于各种因素的影响，可能导致工程设计与质量方面存在问题，因此必须要对建筑工程进行管理与完善。在这过程中，施工技术资料就是后续工作的基础与依据，只有通过施工技术资料才能将工程整体构建以及具体施工方案进行充分了解，从而为后续工程完善打下良好基础。4.建筑企业的内部财富。施工技术资料是记录工程施工全过程的资料，是建筑工程重要的组成部分，同时能够将建筑企业的管理、技术以及水平集中的反映出来，并且为员工提供施工技术与经验方面的交流与参考，同时对于其他建筑工程能够起到指导以及借鉴的作用，是建筑施工企业内部的宝贵财富。

1.施工前期准备阶段。在建筑工程中，施工技术管理在前期准备阶段起到了重要的作用。在工程图纸设计中，经常会出现设计与流程的变更，施工图纸作为工程施工的基础，同样属于施工技术资料。管理好施工技术资料，需要根据相关规定来对图纸设计以及施工流程进行变更。一方面，需要根据建筑工程的特点与类型，进行施工图纸的设计，在经过实地考察之后，需要对施工图纸样本进行完善。另一方面，施工图纸的变更，需要由专业的设计单位来进行，同时需要相关的工程与技术部门根据图纸再进行检查，并对此进行修改与完善。施工技术资料的管理，是后续施工的基础与保证。除此之外，还要做好施工技术资料的管理还表现在图纸变更的现场管理。在施工图纸进行更改的时候，需要对其进行严格的监管，确保施工图纸的准确性。一方面需要检查施工图纸，同时技术部门做好施工图纸的备份，工程部门则需要查看完整的图纸。另一方面需要安排专门的人员对施工图纸进行监管，从而避免图纸之间的混淆，同时要避免将图纸给技术部以外的人员使用。在施工现场中应用图纸必须是修改之后的，从而确保能够及时对施工进行调整。2.施工技术资料在施工过程中的管理。在施工过程中，施工技术资料的管理起到了重要的作用。在施工过程中，其施工技术资料主要包括施工材料、施工机械设备等的运用，更重要的是对施工进程的详细记录。施工技术资料的管理，不但有利于施工的顺利进行，同时也是后续工程施工的文献参考资料。在施工质量出现问题的时候，通过对施工技术资料的应用，有利于查找出现问题的原因，从而更好的促进建筑工程施工发展与进步。

1.增强工程技术资料的管理意识。要想做好施工技术资料管理，首先要提高人们对施工技术资料管理的重视程度。施工技术资料的管理与业主单位、管理人员以及施工单位等息息相关，因此，要想提高施工技术资料的管理意识，也需要从上述方面来加强。施工单位要完善施工技术资料管理制度，并重视施工技术资料的管理，从而提高建筑工程管理效率。除此之外，施工技术资料管理人员还需要有强烈的责任心以及专业素质，能够全面科学的管理施工技术资料。同时，监理部门与业主单位需要加强对施工技术资料的监督，同时配合施工单位整理与完成施工技术资料。

2.完善工程技术资料管理的制度。要想做好施工技术资料管理，必须要完善相关的制度。对于施工过程的不同环节都需要对施工技术资料管理作出明确的要求，同时要需要明确相关工作人员的职责，并全面的规定与执行施工技术资料管理的内容、流程以及存档办法等。除此之外，监督管理单位也要对相应的制度进行执行，并定期检查施工技术资料的管理工作，做好及时归档，并派遣专业的人员来整编施工技术资料，从而确保施工技术资料管理的全面性与安全性。

3.确保工程技术资料的真实性和及时性。在建筑施工技术资料管理中，需要确保其真实性与及时性。如果施工技术资料缺乏真实性，会造成建筑工程质量安全方面的问题。因此，在进行施工技术资料管理方面一定要及时真实的进行记录，避免出现对工程原始记录造假的问题。同时，在施工技术资料的记录过程中，必须要确保与工程的实际施工进度保持一致，并全面收集与整理工程的进程状态。除此之外，在建筑工程中所有到的材料与配件的厂家不同，因此在对此进行记录的时候，需要更加对此进行深入与调查，同时也要真实记录材料与配件的质量以及运送过程，从而确保施工技术资料的全面性与连贯性。

4.提高工程技术资料管理人员的业务素质。施工技术资料的管理需要管理人员具有较高的业务素质，一方面需要加强对施工技术资料管理人员的培训，从而提高管理人员的业务素质。管理人员在经过学习培训之后，能够大大提高基础理论知识以及管理水平，从而更好的对施工技术资料进行管理。另一方面需要加强管理人员的职业道德，使得在对施工技术资料管理中能够认真尽责，同时还需要遵守与执行施工技术资料管理的制度与规范。

5.加强各方的联系和沟通。要想做好施工技术资料管理，还需要加强各方的沟通与联系，尤其是业主与监理单位的沟通与联系。在建筑工程施工中，业主与监理单位都需要对很多资料进行验收以及签字，因此，要想做好施工技术资料管理，必须要加强业主与监理单位的沟通与联系。在填写各种表的时候，都需要各方的沟通确定无误之后再进行填写，从而有效减少了由于沟通交流不当而导致的资料填写与记录错误。除此之外，对于施工技术资料的具体内容，也需要加强各方的沟通与研究，从而用最好的形式将施工技术资料进行记录与保存。

从上述分析中可以看得出来，建筑工程施工技术资料贯穿工程施工始末，是建筑工程重要的信息资料，不但记录工程真实施工进程，同时也是日后工程管理维护的重要文献资料，因此，必须要加强施工技术资料管理。具体的工程施工过程中，可以从增强工程技术资料的管理意识、完善工程技术资料管理的制度、确保工程技术资料的真实性和及时性、提高工程技术资料管理人员的业务素质、加强各方的联系和沟通等方面入手，从而做好施工技术资料管理，更好的促进建筑工程的发展进步。

作者:王金金单位:中铁建工集团青岛工程有限公司

参考文献：

[1]颜霞鲁.建筑工程技术资料管理的重要性及方法分析[J].科技创新与应用，2012（21）：227-227.

[2]杨辉萍.建筑工程档案资料有效管理措施的应用研究[J].工程技术:全文版，2016（10）：00048-00048.

负责施工资料的资料员在进行施工图纸的接收工作时，应当场对施工图纸的编号、图号、资料名称、每份的张数以及份数等数据进行核对的工作，核对后确认无误才可以进行施工图纸的接收。接收施工图纸文件之后，资料员应立即将接收的文件交给施工企业技术部门的负责人，技术部门的负责人对其进行审阅并确定发放的对象。如果施工企业的技术人员审阅时发现了与工程项目无关的资料时，应立即将其送回。如果确认接收的图纸资料是正确无误的，应当对资料做好登记工作，还应标明图纸的接收以及发放的日期；填写资料的交接清单时应根据图纸发放的范围填写，交接清单需经技术部门负责人签字确认，之后才可进行发放工作。另需注意资料的交接清单应该有两份，一份由资料管理员保管，另一份则应当连同资料一起交给接收单位，当发现图纸资料没有复印到图纸签字的部分或是图纸资料是*部复印时，资料员应及时在所复制的图纸上标注好图号和图名。

资料管理员应及时完成对施工资料的台帐登记的工作。台帐应根据不同的单位工程进行不同的分类，同时每个单位的台帐也要根据不同的专业进行分类，相同专业的资料应按照图号的顺序进行排列，通常采用由小到大的方式进行排列。每一套图纸资料管理员都应单独的装进档案袋，且在图纸资料的档案袋的脊背以及正面都分别的标明图名、图号以及图纸的张数。如果是一套图纸分几袋装时，还应在每一袋上标明是第几袋、一共有几袋以及本袋图纸的图号范围。资料管理员对施工资料的保管过程中，如果发现资料有所损坏时，应及时的进行更换工作。当工程项目的内部人员需要使用图纸资料时，可以随时向资料管理员处领取，资料管理员应做好登记工作。在使用图纸资料时，使用人应主要保持资料的干净整洁，使用完以后应按照使用前的顺序排列好再装入到档案袋中。暂时不需要使用的资料应交还至资料管理员处进行保管，资料管理员对归还的材料需及时的清点及检查。资料通常是不能被外借使用的，如确需外借时，借阅人必须拿出借条，借条上应写有所借资料的编号、资料的张数名称、资料所需借阅的天数等关键内容，同时技术部门负责人同意后才可外借。对于竣工验收的图纸资料，资料管理员应单独保存，当需要使用时也必须经由技术部门负责人的审批批准后才可使用。

工程的施工资料的存放工作通常情况下都是应按照时间顺序存放的，当所有的施工资料齐全之后应当交由资料管理员统一的进行归档及保管工作，资料管理员应定期的对需要上交的资料进行检查工作以确保资料的正确无误，资料管理员应对归档后的施工资料进行分类组卷，并编制相应的目录以方便日后的资料查阅工作。资料管理员就应是这些资料的第一责任人，他们有责任确保这些资料不被破坏以及不能够丢失，资料管理员还应逐步的建立资料借阅的制度。另外，工程项目的技术部门的负责人也有责任定期对资料进行检查，从而有效的确保施工的资料与工程项目是同步实施进行的。资料管理员同时具备对工程项目各个部门的资料归档工作审查的权利，并以书面的形式将审查的结果通报给各部门的主要负责人并抄送给项目的技术部门的总负责人，技术部门的总负责人应要求不符合要求的部门进行整改工作，同时整改工作是必须在规定的时间内完成的，整改完成后，技术负责人对其进行复查的工作。

施工企业竣工资料的编著过程是有一定的要求的，首先施工的竣工资料必须能够真实的反映项目工程竣工的实际情况，施工企业的竣工资料应具有长期的保存的价值，所以编制项目工程的竣工资料时，一定准确、完整并且是系统的，同时各类文件的责任人的签字盖章的手续都必须是齐全的。

关键词：甲供材料核销；工程项目；工程管理

通常情况下，一项工程从设计到具体施工到最后竣工要经历一个漫长的过程，其中涉及的内容也较多，需要大量的人力、物力和财力。文章要提到的就是物力原材料，拿水电工程建设来讲，根据实践情况分析证明在整个工程投资当中主材投资占有较大比重，高达50%～60%左右。业主要建立全面系统的材料核销体系，保证工程材料统一采购、统一送达等，这能够有效降低工程成本，实现工程效益最大化。但是，目前我国大部分工程在进行甲供材料核销工作中还有很多问题，需要进行研究讨论。下文为具体讨论内容。

1.1甲供材料核销的含义

一般，在工程建设中均需要进行甲供材料核销管理，工程业主项目部门要进行工程材料统一选购，同时根据不同施工进度、施工需求对其予以不同类型材料下放，在这一过程中要系统核算不同阶段工程所用的材料消耗量，同时将核算指标数据与预期规划的工程阶段所用材料消耗量这两进行对比，根据对比数据能够对工程前阶段材料消耗情况进行总结，同时还能够度工程后阶段材料消耗情况予以调整和预测，从根本上控制工程成本[1]。上述内容即为甲供材料核销概念。

1.2需要核销的材料

通常情况下，一项工程的甲供材料核销管理中需要被进行核销的材料主要包括三方面。首先，理论消耗量。工程项目在投标过程中需要对工程项目所需物资及工程建设时间和阶段性工程进度等不同方面明确阐述标注，最终形成文本合同，理论消耗量属于合同内容的一部分。其次，施工理论消耗量。投标结束后确定工程建设的甲方和乙方，工程承包商与业主部门相互沟通协商的过程中明确业主的意愿，并规划施工图纸，在这一项工作中需要对工程材料消耗量进行核算，主要是根据工程量、当前原材料市场单价等方面考虑后进行配比核算出的指标数据，其也属于理论材料消耗量的一种。最后，材料实际消耗量。工程从开始施工到最后竣工期间所用的原材料消耗量，将这一指标数据与上述两项理论指标数据进行核销整理对比即可。

从大方面来讲，加工材料核销应用于工程管理的价值作用主要表现在两方面。其一是投资控制。根据当前工程建设情况来看，存在一定不良风气。部分施工工程承包商在工程建设过程中会进行物资倒卖活动，将好质量工程材料卖掉买进质量差的工程材料，赚取中间差价，同时大部分施工工程承包商都没有健全科学的物资管理系统，物资丢失或损毁情况常见，这在很大程度上会增加工程业主的投资支出。将甲供材料核销管理应用其中能够对施工单位的不良风气予以抑制和防范作用，能够有效管理物资提高物资利用率，同时在工程施工中进行原材料统一购买，能够从物资需求量方面出发进行采购协商，降低原材料成本，控制工程投资。其二是质量控制。在工程建设当中原材料物资用工不合理会出现两种情况，一种是物资超耗，与之相对应的另外一种是物资欠耗。前者主要是指工程建设的实际原材料消耗情况与工程规划预计的材料消耗情况相比较，实际应用材料少于预期规划原材料，造成材料剩余，这种情况要进行甲供材料核销管理，最为重要的是库存管理，保证剩余材料合理保存，以免造成损坏或雨淋生锈等，在后期工程建设中应用必定会影响工程质量。物资欠耗主要是指工程实际施工所用材料远远超过预期规划的工程材料消耗量，这种情况也需要进行甲供材料核销管理，从施工方、工程业主方等不同方面彻查是否有偷换原材料或偷工减料现象，以免工程质量受到影响[2]。

首先，完善物资管理相关规章制度。就目前而言，工程管理相关的物资管理规章制度还不够健全，要根据当前工程建设现状要设定不同类型的物资管理制度。其中可以有《甲供物资管理办法》、《物资运输及仓储管理办法》等[3]，工程项目在招标投标阶段，业主可以将这些物资管理相关制度作为合同签订的附加条件，保证施工工程承包商能够认同并严格遵守，一旦出现违背情况要按照合同签订予以赔偿，承担相应责任。其次，物质采购工作合理化。工程项目投标中，业主要与工程承包商进行有效对话沟通，从工程量、工程预期进程及工程质量保证等多方面考虑，计算出工程所需材料量，尽可能提高该指标核算的准确度。确定物资理论消耗量后业主部门进行不同类型原材料统一购买，这种情况能够在进行原材料采购过程中占据采购量优势，能够协商到低于市场平均单价的原材料，从根本上降低投资成本。同时也能够吸引不同类型的供应商，可以多方考虑，“货比三家”选取质量过硬的原材料，保证工程建设保质保量完成。最后，过程管理。工程建设过程管理涉及的内容较多。物资在统一采购后需要送达至工程施工场地，业主部门人员要在物资运输之前进行核查，清点验货，主要查看物资的质量和物资的数量是否均正确，随即核算运输效率，保证物资不受损的情况下最大程度提高物资运输量，这能够最大程度提高运输效率。另外，物资运达至施工现场后要将其放置于仓库储藏，要保证物资不暴露于自然环境中，以免日光暴晒或者风吹雨淋等影响物资质量。同时对于施工方物资领取方面也要予以管理，每次领取物资的时间、数量、类型及用途和领取人姓名均需要登记，这能够有效提高物资利用率。在工程建设过程中业主部门要对甲供材料进行核销，分别与每个月月底、每个季度和每个完成工程阶段进行核销，在核销过程中积极发现问题并解决问题，根据原材料消耗量预测并调整工程后续的施工方案，保证合理利用原材料物资，降低工程投入成本。最后，工程施工中会产生废旧物资，这类物资材料需要业主部门予以统一管理，避免施工方出现废品倒卖情况，保证工程建设过程中甲供材料核销管理的统一性和科学性。

工程建设中实行甲供材料核销管理能够提高原材料的使用率，降低工程投入成本，对于实现工程经济效益最大化具有重要意义。

[1]张吉仓，舒忠.甲供材料核销在工程管理中的作用[J].房地产导刊，2013（20）：160-160.

[2]郑书国.甲供材料核销方法的实践和思考[J].建筑・建材・装饰，2015（6）：128-129.

关键词：建设工程施工技术资料管理

中图分类号：TU198文献标识码：A

建设工程施工技术资料是对整个建筑工程施工过程进行的完整的记录，其中包括文字、图纸、影像以及图表等十分具有价值的资料，是对建筑工程的施工过程的最直观的反映，对整个施工过程和以后的分析研究具有十分重要的意义，因此，我们一定要对建筑工程施工过程中产生的技术资料给予足够的重视，加强对技术资料的管理。

一、施工技术管理资料的重要作用

1.1.为建设工程的维修提供可靠依据

由于不同的原因，一些建筑工程在交付使用以后可能会出现一些质量或其他方面的问题，这时就需要通过对工程进行检测和维修的工作，以便能够延长工程的使用期限，这时技术资料就能够为维修提供一些直观的依据，通过查阅技术资料可以找出问题的所在，然后对症下*，提高了维修的工作效率。

1.2.施工技术资料能够直接反映出工程质量

技术资料见证了建设工程在施工阶段的整个过程，对于工程是否按照合同规定，是否符合国家的相关标准，安全系数、环保以及耐久性能等方面都有一个直观的反映，对建设工程施工过程中的每一个环节起到监督的作用。

1.3.施工技术资料能够侧面反映施工企业的管理水平

从工程施工开始，所有的施工过程中用到的技术文件以及材料形成了建设工程施工技术管理资料，它与建设工程是同步的，是由建设单位提供的一项反映建设工程施工全过程的重要文件，技术资料的完整性和真实性能够体现施工企业的管理水平。

2.1.不能够真实地反映出工程实况

建设工程施工的技术资料没有通过合理的现场检验，而是在施工结束后直接做出来，不进行相应的取样、试验，这种方式做出来的技术资料难以反映出工程施工的质量，更起不到对工程质量监督的作用。

我们在对建设工程施工的技术资料进行检查时，发现很大一部分的施工企业在签字方面存在很大问题，本应该由相关的工作人员分别签字的，竟然全由一人代签，这样的技术资料就难以保持其真实性，不利于日后出现问题时责任的追究。

在进行工程施工资料的查找时，大多数人宁愿对以前参与施工的人员进行口头了解，而忽略了档案的查阅功能，这就使得技术资料的价值得不到充分的体现，降低了资源的利用率，并且档案的记载准确性较高，对于资料的了解作用更大。

对于工程施工技术资料的管理，需要各方面的协调合作，管理与技术方面并行，管理工作具有较强的综合性，但是目前对于技术资料的管理，大都是分工却不合作，负责人之间不进行应有的交流，无法同步于施工现场的真实进度，导致最后产生的技术资料缺乏统一性，不利于日后的参考查阅。

3.1.及时对施工技术资料进行收集和记录

技术资料贯穿于整个施工的过程，所以对技术资料的收集和整理必须要与施工进度保持一致，可以在建设工程动工的第一天起，派专门的人员对技术资料进行全程的管理，整理收集各种的质保资料，对于分项分部的各项质量评定进行及时的记录工作，保持技术资料与施工进度的同步性，内容保持连续性。

目前我国很大一部分施工企业的施工技术资料并不是与施工的进度保持一致的，这就很难保证技术资料的真实性，无法起到对工程质量进行监督的作用，面临这种情况施工企业要实时保持技术资料管理的真实性，在对技术资料签字的时候，必须保证是负责人本人签字，这样一旦出现任何问题，就可以根据技术资料进行追究，避免造成责任无从追究的情况，有利于对事故的处理工作。

只有保持建设工程施工技术资料的完整性，才能客观全面的对施工质量进行反映，任意一项的缺乏就有可能增加事故发生的概率，施工单位在进行技术资料的整理时一定要确保资料的完整性，对比较容易忽略的项目进行重点跟踪，对于进行分包的一些项目，施工单位要及时向分包单位进行技术资料的收集，完善施工技术资料，确保安全无误。

随着我国建筑业的不断发展，建设工程施工技术资料想要满足建筑业越来越高的需要，就需要施工单位加强对技术资料管理的重视，正确面对技术资料管理工作中存在的问题，制定相应的策略来完善企业对技术资料的管理工作，确保技术资料的及时性、真实性和完整性。

参考文献：

中图分类号：TU198文献标识码：A文章编号：

加强建筑工程档案管理工作,建立完善的档案管理制度是做好工程档案工作的重要保证。随着建筑工程规划、设计、施工等过程的进行，建设工程档案就要实时记录，在建设工程档案的整理过程中涉及到了众多部门和人员，对日后工程维修、改建、扩建起着十分重要的作用，所以说做好建筑工程竣工档案管理工作是十分重要的。

1.反映工程质量和工作质量的重要表现；

7.是申报科技示范工程、优质工程必不可缺少的资料。

针对资料形成单位规定了“各负其责”的原则，即：由一方单独形成的资料，由形成单位自己负责；由两方以上形成的资料，按照“谁形成谁负责”的原则，由各方对自己签署内容的真实性、完整性、有效性负责。

1.土建工程及水、电、设备安装工程施工文件资料。主要包括开/竣工报告；图纸会审、设计变更、技术交底记录及材料代用单等文件材料；项目的施工组织设计；监理规划、监理细则、监理月报及工程例会纪要等；原材料、零部件、半成品及成品的质量证明文件或试验资料；混凝土、砂浆等配合比及试验报告；隐蔽工程验收记录；沉降拉移、变形等观测记录；工程质量检验及评定文件材料；工程质量事故记录及处理的文件材料；施工技术总结等。

2.竣工图等。主要包括总平面布置竣工图；室外各种管线竣工图；建筑工程竣工图；装饰工程竣工图；结构工程竣工图；给水、排水工程竣工图；强电弱电工程竣工图；通风、空调工程竣工图以及其他特殊专业工程竣工图。

3.综合性文件资料。主要包括上级批准文件；计划任务书；工程地质、水文、气象、地震等文件资料；征地、拆迁安置等文件资料；项目的方案及初步设计文件资料；规划、消防、环保、卫生等**部门的审批文件资料；工程施工、监理中标文件及有关合同、协议书；工程竣工验收及质量鉴定文件资料；工程竣工结算及其审计报告等文件资料；工程有关的照片、录像、录音、光盘等。

1.近年来，随着建筑市场的不断规范化，***、建设部分别颁发《建设工程质量管理条例》、《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》，旨在增强建设单位和施工单位对工程竣工档案管理的重要性，但是由于我国建筑企业的水平参差不齐，部分单位的管理人员档案管理意识比较淡薄，致使工程竣工时不能整理出完整的竣工档案，造成了工程竣工档案不能及时的向城建档案馆报送，如一些建设单位注重工程进度、重资金管理，忽视编制工程竣工档案管理体系，在工程验收完成时，工程竣工档案都无法正常完成，造成建设工程档案移交滞后。

建设工程档案由于其本身的复杂性、特殊性与多样性，决定了在收集整理的过程中难度大，容易出现失误等问题，加上有些建设单位未建立工程竣工档案管理体系，很容易造成管理不严，或对工程施工现场不了解，根据建设单位提供不完整的资料编写竣工档案，这样的档案只是为了应付交档而做的，不能做到与工程同步进行，所以往往采用虚假数据，导致建筑工程竣工档案与事实不符，竣工图产生误差，由于不能与工程进度同步，造成了各种建材的质保书和合格证不全，不能全面的反映工程的建设和质量。

由于施工到了后期，大多的技术人员都撤离到了别的地方，加上很多施工单位没有按照竣工档案管理的要求在施工中整理必要的资料，造成工程竣工后不能按时完成工程竣工档案，造成工程竣工档案移交不及时；有些建设单位、施工单位及建材供应单位之间存在工程款拖欠的情况，致使工期延长，造成档案归档停滞，材料残缺不全，严重影响了工程竣工档案的编制；有些施工单位在施工期间进行部门重组，档案管理人员更换，致使材料分散、缺失，在工程验收后无法收齐，这些原因都会造成了施工档案移交不及时。

1.建立健全档案管理制度是做好建筑工程档案管理的基础。

为了加强对工程建设各阶段档案资料的有序管理，保证归档资料及图纸的准确、齐全、规范，建设单位在项目建设初期（从工程立项开始）就应按照国家档案管理的有关规定，结合建筑实际情况，制定相应的档案管理制度、措施。同时要明确建设单位、勘察设计单位、招投标机构、施工单位、监理单位等工程项目管理人员及档案人员在工程档案形成过程中各自所应承担的职责，规范档案资料的收集、整理，以保证工程自立项开始与档案跟踪管理同步。完整的先期文件很重要，在维护建设单位的合法权益方面有重要的依据、凭证作用。

2.严格把好竣工验收档案资料质量关,使工程竣工验收档案充分发挥其凭证作用。

工程竣工验收时,建设单位档案管理人员要会同工程项目管理人员,按照建筑工程档案归档范围的要求,对工程建设中形成的全部文件进行全面的检查、审核,发现问题,及时解决,补缺补漏,务必使得竣工材料做到真实、完备、及时,归档范围符合要求,认真贯彻执行《建设工程质量管理条例》和《工程竣工验收备案制》的有关条文,把好竣工验收关,把竣工档案的验收、移交作为整个工程验收的一个重要环节和内容,做到工程竣工验收与档案验收同步。

3.加强施工管理，强化档案材料编制工作。按照标准编制工程档案材料，是施工单位最基本的业务条件。一个施工队不会编制工程内业材料，就不具备承包工程的资格。工程档案材料的质量，关键在于编制形成过程。施工单位应明确自己的责任，加强对施工技术人员编制档案材料的训练，不断提高编制工程档案材料的业务水平。开发公司要加强对施工的监督和管理，检查工程档案材料编制情况，按照标准形成档案材料，给后人留下宝贵的财富。

4.及时做好传递和变更记录。在管理过程中，频繁传递和变更，容易使档案的完整性、有效性发生变化，各部门只有及时的对档案的增减变动及传递情况做出相关记录（如传递情况记录、变更情况记录、修改情况记录、作废情况记录等），才可能有效地了解档案的来龙去脉，防止其丢失、损毁、失效。确保档案的完整性和有效性，确保各部门获取及时，有效档案资料或信息。

5.充分利用现代化手段,多角度、多层次开发建筑工程档案信息资源,做好档案信息统计工作。

我们应以积极学习和借鉴国外先进建筑工程档案管理经验的态度，充分发扬我们已有的优势，重视加强建筑工程档案人才的培养和激励机制的完善，不断总结建筑工程档案管理的经验，使建筑工程档案更好地为我们的经济建设和构建和谐社会服务。

参考文献：

【1】区慧萍新形势下建筑工程档案管理之我见[期刊论文]《城市建设理论研究（电子版）》-2012年25期

【2】李苑建筑工程档案管理问题研究[期刊论文]《科技资讯》-2012年18期

【3】何慧建筑工程档案管理存在问题及处理措施[期刊论文]《城市建设理论研究（电子版）》-2012年17期

【4】吕艳浅析如何做好建筑工程档案管理[期刊论文]《商品与质量・建筑与发展》-2011年5期

【5】田萍田娥建筑工程档案管理存在的问题和对策研究[期刊论文]《办公室业务》-2012年21期

为了更好地反应公路工程在整个建设过程的真实情况，遵循公路工程文件材料的自然形成过程和成套性的原则，对资料采取分类科学、收集系统、编目规范，以便于保管和利用。对公路工程竣工资料的整理应满足的要求，原始性。项目法人单位在工程竣工时所整理的资料应当完整地反映公路建设过程的原始记录文件，一般情况下应是原件。完整性。所整理的工程竣工资料必须是齐全的，而且资料所记录内容应当全面，记录内容和数据应能反映抽查频率和质量指标。准确性。对于工程竣工资料中的施工原始记录数据应准确，竣工图编制规范，图物相符。规范性。竣工资料是公路管理部门用以备案存档的，因此其资料中的实验检测表格填写应按规范进行，自检意见、监理意见应明确，签署手续完备，字迹清晰，复印清楚，字迹材料应能满足长期保存需要。科学分类。鉴于公路工程一般建设周期较长，其所经历的全建设过程所包含的竣工资料通常繁多，因此必须对竣工资料采取科学分类整理，以方便相关单位的查阅。因此，对竣工资料进行整理应按工程文件材料的自然形成过程进行分类。首先是要按照项目基本建设程序的不同阶段，其次按照工程的自然进展过程，最后是结合文件材料自身的实际情况。

一、对工程竣工资料的概述

竣工资料是在质量保证资料的基础上编制而成的资料，它是施工情况的记录，真实反映了施工的全过程，也是工程质量的内在反映。竣工资料的收集整理是非常繁琐的过程，但鉴于其在整个项目评定中的重要性，收集整理中要求与工程进度同步，并且准确、齐全、真实、规范。通过结合笔者的实践经验，提出竣工资料整理的要求和主要内容，以及整理中的注意事项。

竣工资料的主要内容包括：质量保证资料和竣工图表、文件及资料。质量保证资料包含在竣工资料中，竣工资料又是在质量保证资料的基础上编制而成的。

1）工程项目法人负责前期文件及设备招标、投标文件、报关、商检、索赔收集、整理、分类、组卷与归档工作。对于本单位的发文均要求原件归档。对于对方主送与抄送本单位的收文，均应红头文件归档，不可以复印件归档。如若是转发文，直接隶属关系的文件应红头文件归档，后附间接关系的转发文可复印件归档，但一定要复印清楚、文件齐全。

2）工程依据性文件要求收集齐全、完整。案卷必须遵循文件材料形成的规律和特点，保持文件之间的有机联系，区别不同价值，便于保管和利用。在资料整理的文件中，应当将每份文件的正件与附件、印件与定稿、请示与批复、转发文件与原件、多种文字形成的同一种文件，分别立在一起，不得分开。卷内文件材料应区别不同情况进行排列，密不可分的文件材料应依次排列的：批复在前，请示在后；正件在前，定稿在后；原件在前，转发件在后；多种文字形成的同一文件，原文在前，译文在后；图文紧密排列时，文字材料在前，图样在后。

3）协议、合同及工程验收证书、交接书等履行双方签字手续的文件的要求，从法律效用上考虑，凡为签订协议、合同的履行方和办理证书的签字方，其合同、协议均应持一份正本归档，不应副本或复印件归档（所谓合同、协议证书的正本，即履行合同的双方或参予证书签字代表均亲笔签名、并加盖公章，不亲笔签名只加盖私章的，或虽签名不为原件而以复印件归档的，对履行合同方或参予证书签字代表方，均属不符合档案管理要求）。

工程设计基础材料及各设计阶段文件，由设计单位提供，项目法人按设计院提供的册目录清点，收集齐全、完整后，整理、归档。整理工程全部设计文件应齐全、系统、完整。图纸一般应蓝图归档。整理中对于可行性阶段、初步设计阶段、施工图设计阶段的文件排序，一般按设计院卷册排列、编目。如设计院有补充报告或设计文件，根据设计院的通知分阶段处理，如设计院补充文件无目录，则按内容分别插入有关卷册，但需重新做图册卷内目录。

1）工程施工的竣工资料、竣工图由施工单位收集、整理、分类、组卷，提交监理单位审查、汇总及移交。实行总承包的，各分包单位负责收集、整理分包范围内的档案资料，交总承包单位汇总、整理。其中全部工程设计修改通知单应由设计院负责提供，工程联系单必须由设计工程师代表、监理签署意见、签名后方有效。

2）施工单位按施工质量检验及评定标准、施工验收规范编制划分的分项、分部、单位工程为单元，齐全、完整、系统地收集、整理档案资料，进行分类、立卷、录入软件，并提交监；理单位审查。

3）整理资料时对于水泥、钢材等原料试验报告，要求报告单字迹清楚、数据准确，要有见证取样签证且原件归档，杜绝用不符合要求的书写材料书写及复印件归档。施工单位要加强施工过程中材料进货、发放、材料性能等方面的管理，指定专人做好原材料的监督跟踪工作。

4）隐蔽工程记录与中间验收签证：要求文件材料齐全、完整，记录数据准确，填写字迹端正，记录详细，不漏项。凡隐蔽工程记录需绘制有座标位置的草图，隐蔽工程记录与中间验收签证检查单位及部门签字手续完备。

5）设计修改通知单、工程联系单、材料代用单等，要求齐全、完整。与竣工图上的注释内容相符。设计修改通知单要求内容简明，字迹、图样清晰，原件归档。

6）施工质量处理、缺陷处理报告，要求有闭环交代的详细记录（有调查报告、分析、处理意见、处理结论及消缺记录、复检意见与结论等），按实际情况组卷。

7）资料整理注意事项。a.资料的收集整理是一项繁琐又需要耐心的工作，往往得不到人们的重视，特别是在项目实施的前期更容易被忽视。从工程实施的前期项目就应安排专人负责资料收集整理工作，施工过程中要按质量保证资料所列的内容及时整理，不可人为编造。施工的每道工序都应具备完整真实的原始记录以保证资料的真实性和完整性。b.要妥善保管竣工资料的所有文件，包括设计图纸、施工记录、照片、音像资料的原件。按档案管理规定装订、组卷、归档，使竣工资料从一开始就走向正常化、规范化。c.施工单位应在各分项工程完工后，按验评标准评定，并按划分的分项工程、分部工程、单位工程进行逐级评分汇总。

由于人员流动性大，因此应注意提高资料管理人员的积极性和主动性，保证资料收集的真实性、完整性、成套性和及时性，切不可因人员调动或其它原因造成工程资料的丢失！

参考文献：

[1]张成银.竣工资料整理工作应注意的问题[J].建筑工人，2006.

一、机电安装工程项目技术资料与安全管理

1、项目技术资料

技术资料就是指工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程技术资料、施工技术资料、技术标准和技术规程及国家颁布的有关法令、法规等，也包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件。技术资料分为纸质和光盘两种形式。技术资料的使用和保管应确保有效性和完整性、真实性。

施工管理者运用经济、法律、行政、技术、舆论、决策等手段，对人、物、环境等管理对象施加影响和控制，排除不安全因素，以达到安全生产目的的活动。现建筑工程大多都是高层或超高层建筑，楼层多、工程量大、立体交叉作业多；工序多、配合复杂、施工周期长；高处作业多、垂直运输量大、不安全因素多等特点，这就要求施工管理者重视安全管理，把安全放第一位。

二、某高层建筑机电安装工程安全与技术资料管理案例

1、工程概况

某高层建筑工程规划用地面积约25229m2，地上总面筑面积约80730m2，地下总建筑面积约28200m2，由6幢主楼，一层纯地下室组成。其中主楼层高26层，高约79.8m；地下室一层，层高约7米。机电安装除包括给水排水及采暖、建筑电气、通风与空调、消防等分部工程施工外，还包括整个项目的机电安装管理工作。

1）工程位于市区中心地带，建设单位对施工单位现场的文明施工、环境保护、村民干扰、噪声控制、现场的安全、材料运输，设备进厂、堆放等提出很高的要求。

2）项目管理难度大：本工程涉及消防、电梯、设备安装等分部项目，涉及的施工单位多、杂。

4）本项目属高层建筑，危险源比普通建筑多，在高空坠落、高处物体打击方面更加突出。

5）系统调试难度大，机电系统多且复杂，调试工作量大，专业技术要求高。

项目部坚持“安全第一，预防为主”的方针，依法建立安全生产管理体系和安全生产责任制，针对施工生产中可能出现的危险因素，采取措施予以消除。项目部设质量安全部，成立由项目经理担任组长的安全生产领导小组，配备相应的专职安全员2名。明确项目部安全生产目标，并分解到岗，落实到人。项目经理作为项目安全生产第一责任人，根据项目管理人员的岗位职责制订安全岗位责任制，从管理层到工作层，层层签订安全责任状，定期对项目成员安全责任制落实情况进行检查考核。项目部需制定安全生产管理制度，包括：安全生产教育培训、施工设施、设备及劳动防护用品的安全管理、安全生产技术管理、施工现场巡查管理、应急救援管理、生产安全事故管理、安全检查和改进、考核和奖惩制度等。

依据有关安全法规规定，项目部对新入场工人、特种作业人员、各级生产指挥人员、技术人员、安全监督专职人员等开展安全教育、培训及考核。对入场员工进行三级安全教育，从事特种作业人员含电工、焊工、起重工等工种必须持有效的证件上岗。项目部定期或不定期组织各施工单位召开安全会议，组织现场施工工人员进行安全教育活动。

在施工组织设计中明确编制安全技术措施和专项方案，对于危险性较大的方案，还应组织专家进行论证。主要安全技术方案，包括临时用电安全技术措施；垂直交叉作业防护方案；高处作业安全技术方案；大型设备安装安全技术方案；新工艺、新技术、新材料应用的安全技术措施等。

根据相关安全法规规定，各项目部在生产计划的同时提取工程总价5‰以上资金做为安全防护设施资金，并做到专款专用。对安全作业防护安全防护措施不齐全的要补全，不完善的要予以完善，特别是对各种内外脚手架、安全防护装置等，凡是不符合规定的，坚决认真处理，该换的换、该报废的坚决报废，树立安全也是效益的正确思想。

安全检查包括日常检查、专项检查、季节性检查、定期检查、不定期检查等。项目部应重视安全检查，发现问题及时整改，确保安全目标的实现。

①项目部需建立专门资料室及资料员，配置相应设施，建立资料借阅制度并严格执行。

②工程开工前，项目部应明确所需资料的标准、填写规范、套数；明确各单位名称、分部、分项工程及检验批划分等；明确记录表格，制定归档资料组卷总目录。

③工程资料均需有关人员及时签章，字迹清晰；文字材料按各分部工程资料顺序排列，装订要求整齐、美观、可靠。

④工程资料应按时间先后、专业、系统加以排列，可根据资料的多少，组成一卷或多卷。卷宗的规格、装具、装订应符合《建设工程文件归档整理规范》的规定。

①工程准备阶段文件：开程开工以前，收集立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件，也包含工程设备材料厂家资料；合同管理资料；技术标准规范资料、开工审批报告等。

②监理文件：监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。

③施工文件：施工单位在工程设计、施工等过程中形成的文件。包括图纸会审；设计交底记录、设计变更资料；设备、材料进场验收资料、安装施工、调试资料；施工组织设计、技术交底、施工日志；工程质量验收资料、安全和文明施工管理资料等。

④竣工验收文件：项目竣工验收活动中形成的文件。包括工程竣工报告、完整的技术档案和施工管理资料；工程使用的主要建筑、构配件材料和设备的进场验收报告、竣工结算；竣工图、竣工验收资料、相关部门出具的验收合格证、其他辅助资料。

3）存档备案的工程资料要求：归档文件必须完整、准确、系统、签章手续完备，能够反映工程建设活动的全过程。文件必须经过分类整理，并应组成符合要求的案卷。所移交档案馆的文件均需原件，而且字迹清晰，无涂改。

4）工程资料的归档时间及流程：勘察、设计单位应当在任务完成时，施工、监理单位在工程竣工验收前，将各自形成的有关工程档案整理并立卷后向建设单位归档；建设单位在组织工程竣工验收前，将档案资料送交质监部门及城建档案馆审查并存档。

关键字：城市建设；基础设施；资料管理

中图分类号：G271文献标识码：A文章编号：

基础设施建设前期档案是指工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件材料。基础设施建设前期档案是基础设施建设档案的重要组成部分，是工程建设的凭证性和基础性文件材料，是对一个企业永久保存的法律性原始凭证。只有规范前期档案管理和明确归档范围，确保前期档案的齐全、完整，才能为主体工程档案管理打下良好的基础。因此，基础设施建设前期档案具有重要的作用。

2城市基础设施建设前期档案资料管理存在的问题

基础设施建设是城市的神经和脉络，是城市赖以生存和发展的基础。因此，基础设施建设档案既是工程建设的实际记录，也是城市发展的历史缩影。根据这点来看，档案是非常重要的，若没有这些档案是无法想象的，但现在的情况恰恰就是档案形成不规范、不科学，甚至在有些地方存在不归档不收集不整理的“三不”现象，最后弄一些虚拟材料上报，临时组卷上报，随着近年来，一些城市的市政建设投资规模不断扩大、工程数量持续猛增，每年都有很多基础设施建设项目竣工。因此，城市建设的快速发展给基础设施建设档案管理工作带来机遇的同时也面临了许多挑战，如何加强基础设施建设档案的管理，保证其完整、准确、系统，得到妥善保管和有效利用，杜绝隐患是建设和管理单位必须引起关注的重要问题。但是，不论是建设单位还是主管单位都没有这种意识，更没有一种对于前期档案管理重要性认识的科学意识，从而导致前期档案建立的条件先天不足。

目前，基础设施建设的前期档案形成中存在许多的问题，比如在项目立项到实施阶段中，经常会遇到**资金困难，进行分段实施，由此所有文件资料组卷都将于实施项目不符，这些项目也许一搁就是几年，多年后是否从新办理土地报批等前期资料手续。如重新办理，土地*、发改委、建设*等部门会回复已办理过了，退回。如不重新办理，分段实施的工程没有了原件，而进行设施调整后的初步设施就更不知哪个文件真实性。这些问题直接阻碍了前期档案资料的形成，可以说是前期档案的罪魁祸首。当迈向新的发展时期，就会越来越觉得档案的重要性，档案也加上了现代的外衣，而作为**主导的基础设施建设，我们有理由相信，必需重视前期档案的收集工作，这主要是社会发展的需求更为现实的要求档案管理机构，必需寻找更好的出路。从目前来看，制度不够完善和制度形同虚设并存，除了反映我们中国人文本源的价值取向外，更多是跟无法可依有必然的关系，虽然我们有档案法，但是档案法不够明确和详尽的规定前期档案的法条，这在很大情况下失去法律对过程的监督。

由于多年来历史原因，从事档案工作人员多为一些弱视群体，虽然近年来，这种*面大有改观，但是有些从事档案工作人员素质欠缺，一是业务素质欠缺；另一个是，有些单位有了专职档案员，但都是临时性用工，由于其体制原因，其自身素质也很难提高。

同时，档案管理人员素质欠缺，还体现在与上级档案主管单位联系欠主动，并未及时反映、研究存在的困难和问题，共同谋求及时、合理、正确的解决办法，以达到提高工程档案管理水平，为工程竣工验收创造良好条件。

收集整理材料的阶段性，要求基础设施施工部门先出图再施工，以保证图纸资料的完整性，做到有物进行某项建筑维修、改建时，要提前通知档案室，档案室接到通知后，着手准备基础设施项目的档案资料，以最快、最有效的方式向维修基础设施部门提供准确和完整的档案资料。

在工程施工阶段中，要发扬不怕苦和累的精神，对工程技术资料实行动态管理。

在竣工前阶段中，为把基础设施档案资料存在的主要问题在竣工前解决，防止因缺少资料而影响到工程的验收和今后的交付使用，必须要做好竣工图纸和资料的初步验收和整理工作，并逐一登记，对于不完整或不系统的部分及时补充，以便于归档文件的完整、准确、真实性，有利于工程的竣工验收。

在工程验收阶段中，要有完整的技术档案和施工管理资料，这是***《城市建设质量管理条例》中城市建设竣工验收应当具备的条件之一。

搞好基础设施档案管理离不开领导的重视，基础设施领导首先应具备较强的档案意识，将档案工作列入到管理日程，纳入到有关人员的职责范围，纳入到年终考核目标，建立专门档案机构，配置专门档案人员，制订严格的档案管理制度，规范收集、整理、保管、登记、使用等行为。基础设施档案的科学管理将会影响到工程项目今后的维修、改造、扩建。工程竣工后如果没有一整套完整准确的档案资料，将是后患无穷。因此，需要建立健全一支有责任心、事业心，对基础设施历史负责的档案管理干部队伍，认真做好此项工作，最好是由既懂城市建设专业又懂基础设施档案专业的人员担任，以利于工作的开展。

档案工作服务质量的好坏，档案人员的素质是关键。档案人员素质主要包括**素质和业务素质以及时代意识。

**素质主要是指档案人员的**理论水平、**态度及职业道德。这就要求档案人员要牢牢把握正确的**方向、**立场和**观点，加强**纪律，提高**鉴别力和**敏锐性。

业务素质主要是指档案人员履行职责的知识水平和技术实践能力。档案人员应具有较高的专业知识，不仅学习掌握档案理论知识，还要熟悉与档案工作相关的文化、理论与科学技术，如文史知识、社会学、情报学、统计学、心理学、传播学及现代化设备的操作技术，特别是从事信息开发和编研工作的人员，必须以博才、或通才取胜。同时，档案人员还要在继承传统的基础上，研究探索档案工作发展中出现的新情况、新问题，用先进的观念和技术解决新问题，丰富和发展档案工作的理论与实践。

时代意识主要是指档案人员应具备与时代步伐相一致的思想观念。应包含以下四种意识:信息意识；市场意识；现代化意识；法纪意识。

参考文献：

关键词：FIDIC合同条件，施工，索赔

在1989年1月正式的FIDIC土木工程施工合同条件第4版中，施工索赔（Constructionclaim）被作为一个独立的主题——索赔程序（Procedureforclaims），以5个分条款（53.1～53.5）的篇幅加以详细的规定。对于欲在国际工程承包领域取胜盈利的承包商（Contractor）来说，施工索赔工作十分关键。

笔者以FIDIC合同条件的原文为基础，借鉴国内一些承包商在国际工程承包施工中的实践经验，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。

1.1　索赔的起因

在施工过程中，引起索赔的原因是很多的，主要如下所列：

（1）风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商（Constractor）的索赔案数远远超过业主（Employer）反索赔案数的原因。

（2）施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。

（3）工程变更（Variations）。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表（BOQ—Billofquantities）中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师（Engineer）指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。

（4）工期拖延（Constructiondelay）。施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费（Liquidateddamagesfordelay）。

（5）业主违约（Defaultofemployer）。指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商（Nominatedsubcontractor）等。

（6）合同缺陷。按FIDIC合同条件，由于合同文件中的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款时的纠纷，由工程师做出解释。但是，如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。

（7）工程所在国家法令变更。如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等，都可能引起施工费用增加，按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期（一般均为开标日期）之前的第28天开始。

1.2　索赔的分类

按施工索赔的目的可分为工期索赔（Claimforextensionoftime）和经济索赔（Financialclaims）。

（1）工期索赔。即承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。FIDIC合同条件中，误期损害赔偿费是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按日计算赔偿金，可以累计达到合同额的10%.FIDIC第44.1分条明确规定了可以延长工期的5种情况，给承包商赋予了工期索赔权。

（2）经济索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支（Lossesandexpenses），也就是取得合理的经济补偿。前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用；而这项费用超支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支主要来自2种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。由于这2种情况所增加的新增费用（Additionalcost）或额外费用（Extracost），承包商有权索赔。

为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，以下10个方面的资料是不可缺少的。

（1）招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

（2）投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书（Constructionagreement）以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

（3）施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。

（4）来往信件。如工程师（或业主）的工程变更指令（Variationorders）、口头变更确认函（Confirmationoforalinstruction）、加速施工指令（Accelerationorder）、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函（包括电传、传真资料）都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

（5）会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限（如7d），如纪要稿送出后7d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

（6）施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。

（7）工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。

（8）现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。

（9）市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。

（10）工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。

在FIDIC合同条件（第4版）中，凡是承包商可以引用的施工索赔条款，在FIDIC总部编写的关于第4版的“摘要”（“DigestofFIDICconditions”）中做了论述。该“摘要”在列出可索赔条款的同时，还提出每个不同的索赔内容可以得到哪些方面的补偿，即不仅可得到附加的成本开支（Cost，代号为C），还可得到计划的利润（Profit，代号为P），或相应的工期延长（EOT，代号为T）。

可以说，FIDIC总部的这个“摘要”所提出的可索赔条款相当明确的，无疑也是比较权威的，值得国际工程承包商仔细研究和应用，见表1.

831.2为其他承包商提供服务C+P

1551.1工程变更C+P

在表1所列24项索赔条款中，按条款主题内容分析，承包商有索赔权的事项原因是多方面的。其中：（1）属于工程变更的有6项（No.11，15，16，17，20，22）；（2）属于进行修理或补充勘探方面的有5项（No.5，9，10，13，14）；（3）属于工程师工作差错或拖交图纸的有3项（No.1，2，4）；（4）属于特殊风险或业主风险的有3项（No.6，18，19）；（5）属于不利自然条件的有2项（No.3，7）；（6）属于业主违约的有2项（No.12，21）；（7）属于法规或汇率变化的有2项（No.23，24）；（8）属于为其他承包商服务的有1项（No.8）。

按照FIDIC合同条件的规定，在每一索赔事项的影响结束以后，承包商应在28d以内写出该索赔事项的总结性的索赔报告书。承包商应十分重视索赔报告书的编写工作，使自己的索赔报告书充满说服力，逻辑性强，符合实际，论述准确，使阅读者感到合情合理，有根有据，使正当的索赔要求得到应有的妥善解决。索赔报告书包括以下4～5个组成部分。

（1）总论部分。包括以下具体内容：

③具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额；

（2）合同引证部分。索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础。一般包括以下内容：

（3）索赔额计算部分。索赔报告书的主要部分，也是经济索赔报告的第3部分。索赔款计算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支，应附以相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的有了解，这对索赔要求的迅速解决十分重要。

（4）工期延长论证部分。工期索赔报告的第3部分。在索赔报告中论证工期的方法，主要有：

承包商在索赔报告中，应该对工期延长（EOT）、实际工期（Actualtimeforcompletion）、理论工期（Theoreticaltimeforcompletion）等进行详细的论述，说明自己要求工期延长（天数）的根据。

（5）证据部分。通常以索赔报告书附件（Appendix）的形式出现，它包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围甚广，可能包括施工过程中所涉及的有关**、经济、技术、财务、气象等许多方面的资料。对于重大的索赔事项，承包商还应提供直观记录资料，如录相、摄影等。3.2　索赔的一般程序

在合同实施阶段中的每一个施工索赔事项，都应按照国际工程施工索赔的惯例和工程项目合同条件的具体规定，一般按以下5个步骤进行：提出索赔要求；报送索赔资料；会议协商解决；邀请中间人调解；提交仲裁或诉讼。

对于每一项索赔工作，承包商和业主都应力争通过友好协商的方式解决，不要轻易诉诸仲裁或诉讼。

（1）提出索赔要求。按照FIDIC合同条件（53.1分条）的规定，承包商应在索赔事项发生后的28d内，向工程师正式书面发出索赔通知书（NOC—noticeofclaims），并抄送业主。否则，将遭业主和工程师的拒绝。

（2）报送索赔资料。在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在下一个28d以内正式报出。如果索赔事项的影响还在发展时，则每隔28d向工程师报送1次补充资料，说明事态发展情况。最后，当索赔事项影响结束后，在28d内报送此项索赔的最终报告，附上最终帐单和全部证据资料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师和业主审定。

（3）会议协商解决。第1次协商一般采取非正式的形式，双方互相探索立场观点，争取达到一致见解。如需正式会议，双方应提出论据及有关资料，内定可接受的方案，争取通过1次或数次会议，达成解决索赔问题的协议。

（4）邀请中间人调解。当双方直接谈判无法取得一致时，为争取友好解决，根据国际工程施工索赔的经验，可由双方协商邀请中间人进行调停。

（5）提交仲裁或诉讼。象任何合同争端一样，对于索赔争端，最终的解决途径是通过国际仲裁或法院诉讼解决。

应该指出，我国有许多国际工程，如长江三峡工程、黄河小浪底工程，以及许多大型发电站、公路、海洋石油开发等工程项目，都是进行公开的国际竞争性招标，按照国际通用的合同条件实施。工程项目合同争端的仲裁机构、仲裁地点，应尽量在合同文件中明确在中国进行。

实践经验证明，每一项索赔要求的成功，都离不开以下4个方面的工作，甚至可以说缺一不可。

（1）建好工程项目。这是索赔成功的基础。如果承包商在施工过程中克服了重重困难，甚至发现原设计中不合理或错误的地方，提出了改进协议并为业主和工程师采纳；则承包商的索赔要求，甚至是难以实现的索赔要求，或在索赔程序上的某些疏忽，都可能取得业主和工程师的理解和谅解，使索赔得到比较满意的结果。

（2）做好合同管理。这是索赔成功的必要条件，包括多方面的内容，在索赔管理方面，主要是做好下列工作：

①通晓工程项目的全部合同文件，能够从索赔的角度理解合同条款，不失去任何应有的索赔机会。

②随时注意业主和工程师的指令或口头要求，一旦发现实际工程超出合同规定的工作范围时，及时地提出索赔要求。

③在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识来解释和论证自己的索赔权，并能正确计算出自己应得的工期延长和经济补偿。

（3）做好成本管理。主要包括定期的（如每月或每季1次）成本核算和成本分析工作，进行成本控制，随时发现成本超支（Costoverrun）的原因。如果发现哪一项直接费的支出超过计划成本时，应立即分析原因，采取相应措施。如果发现是属于计划外的成本支出时，应提出索赔补偿

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