股指期货交易要求(个人投资股指期货需要具备什么条件?)
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个人投资股指期货需要具备什么条件? “总体来说有三大步骤。首先是要选择一家资本雄厚、信誉良好的期货公司和经纪人,并明确合理、透明的交易佣金费率。”李丹表示,符合五大要求的投资
个人投资股指期货需要具备什么条件?
“总体来说有三大步骤。首先是要选择一家资本雄厚、信誉良好的期货公司和经纪人,并明确合理、透明的交易佣金费率。”李丹表示,符合五大要求的投资者,可到具备中金所会员资格的期货公司或者具备ib业务资格的证券公司开立股指期货账户。目前,西安本地的三家期货公司,以及经易、弘业、中财、三立、广发等期货公司营业部均可办理股指开户业务。 投资者开立账户时需携带以下证件:自然人要带身份证、银行卡;法人则应备齐公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码的正本以及副本复印件,法人身份证、以法人名义办理的银行卡。“投资者需要留意的是,银行卡必须是借记卡,也就是储蓄卡,中、农、工、建、交任何一家银行均可。另外,自然人和法人投资者都需要在期货公司留影像资料。” 接受开户申请后,期货公司须向客户出具《风险揭示声明书》和《期货交易规则》,说明期货交易的风险和期货交易的基本规则,并由客户签字、盖章,填写客户资信情况登记表和确定交易手续费;接下来双方共同签署《客户经纪合同书》,明确双方权利义务关系,正式形成合作关系。“最后一个步骤中,期货经纪机构会为客户提供专门账户供交易资金往来,该账户与期货经纪机构的自有资金账户必须分开。客户账户上存有足额保证金后方可下单。”
股指期货的交易规则是什么?
以股票指数为基础交易物的期货合同称为股票指数期货。由于它的标的物的独特性质,决定了其独特的交易规则:1、交易单位在股指期货交易中,合约的交易单位系以一定的货币金额与标的指数的乘积来表示。在这进而,这一定的货币...
股指期货交易规则
股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第一章总则第一条为落实股指期货投资者适当性制度,规范期货公司会员业务操作,根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》和中国金融期货交易所(以下简称交易所)《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的有关规定,制定本指引。第二条期货公司会员应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求,建立健全相关工作制度。第三条期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行股指期货投资者适当性制度。第二章股指期货投资者适当性标准操作要求第一节可用资金要求第四条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。第五条投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。第二节知识测试要求第六条期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。第七条一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。第八条期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。第九条期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。第十条测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。第十一条期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。第十二条期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。第十三条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。第三节交易经历要求第十四条期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。第十五条投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。第十六条投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。第四节一般法人及特殊法人投资者的特殊要求第十七条一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。第十八条一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序,操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。第十九条特殊法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。第五节其他要求第二十条期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。第三章股指期货投资者适当性综合评估操作要求第一节一般规定第二十一条期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》(见附件),期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。第二十二条综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数不设上限。第二十三条期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。第二十四条期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。第二节基本情况评估第二十五条投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为10分与5分,两项评分相加为投资者基本情况得分。第二十六条期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。第二十七条投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。第三节投资经历评估第二十八条投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分。第二十九条期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。第三十条投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明。第三十一条投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。第四节财务状况评估第三十二条期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。第三十三条投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的,期货公司会员应当在分别评分后,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。第三十四条投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。第三十五条对于符合金融资产特征的其他资产,期货公司会员应当在其制定的实施办法中明确其具体类型和证明材料要求。第三十六条投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。第三十七条投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。第三十八条投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。第三十九条投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。第四十条投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。第四十一条投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。第四十二条投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。第五节诚信状况评估第四十三条期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息。第四十四条投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。第四十五条期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。第四章附则第四十六条期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。第四十七条本指引由交易所负责解释。第四十八条本指引自发布之日起施行。
下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求,说法不正确的有()。
B、D解析:根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第15条的规定,投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日目终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。因此选项B说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第16条的规定,投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。因此选项D说法错误。
信托转型,资格先行!浙金信托获批股指期货交易资格!
(上海信托圈)
12月16日,经中国银保监会浙江监管*批准,浙商金汇信托股份有限公司(浙金信托)获得股指期货交易基础类业务资格,并完成金融许可证业务范围变更,标志着浙金信托在资本市场业务领域又迈出重要一步。
近年来,浙金信托坚持以客户为中心,向财富管理机构全面转型。公司坚持从客户需求出发,积极拓展资本市场标品业务,加大专业团队培养引进力度和内部专业化分工,不断完善投研体系建设,强化数字化改革赋能,与银行、券商、基金管理公司等建立了密切的合作关系,全面提升资产管理信托业务运作能力,形成固定收益类、权益类、混合类等多类别、多层次的产品体系,满足客户个性化、多样化投资需求。
浙金信托将合理利用股指期货套期保值功能,进一步捕捉优质资产的投资机遇,丰富证券投资产品的投资策略,平抑资产组合的收益波动,持续提升大类资产投资的管理能力与产品回报水平。
浙金信托是浙江省内5家信托公司当中,唯一一家由浙江省国资委控股的信托公司。
大股东为浙江东方金融控股集团,浙江东方是一家控股或参股信托、期货、保险、基金、财富管理、融资租赁等多家金融牌照的国有上市金融控股集团。
控股股东为浙江省国贸集团,实际控制人为浙江省国资委。
信托公司申请股指期货交易资格正在加速!
2011年7月,原银监会印发《信托公司参与股指期货交易业务指引》,一纸文件“开闸”将信托机构放进了股指期货市场。
上海信托圈关注到,今年来已有华鑫信托、财信信托、粤财信托、浙金信托等多家信托公司获银保监会批准股指期货交易业务资格。
据不完全统计,目前,共有22家信托公司获得股指期货交易业务资格,其中6家信托公司是2021年至今获得批复核准的。
2011年11月30日,华宝信托获批成为业内首家拥有股指期货交易业务资格的公司。
截至2012年末,包括华润信托、外贸信托、兴业信托、中融信托、平安信托、中信信托、华宝信托在内的7家机构获得该资格。
随后经历了2013年、2014年的沉寂,直至2015年才有上海信托、厦门信托和中海信托获得该业务资格;
2016年至2018年,云南信托、民生信托、北京信托、五矿信托和华能信托共5家公司获得此项业务资格。
自2021-2022年以来,国投泰康信托、陕国投信托、光大信托、粤财信托、财信信托、华鑫信托和浙金信托相继获得股指期货交易业务资格。
股指期货可以用于对冲股市波动,有助于信托公司开展量化投资等标品信托,丰富产品种类和体系。
信托公司获得股指期货交易业务资格有助于信托进一步捕捉优质资产的投资机遇,丰富证券投资产品的投资策略,全面提升大类资产投资的管理能力与产品回报水平,推动信托向标品业务转型发展过程中培育新的业务增长点。
不过,目前信托公司真正自主管理的涉及股指期货等衍生品交易的业务并不多。
浙金信托也是一家曲线上市的信托公司,2016年12月份浙金信托和中韩人寿同时注入浙江省金控平台上市公司:浙江东方(600120.sh)。
同一年,仅有4家信托公司实现了曲线上市。分别是:江苏信托注入上市公司江苏国信、五矿信托注入五矿资本、昆仑信托注入中油资本、浙金信托注入浙江东方。
值得注意的是,在2016年以前二十余年未有信托公司成功上市的历史,当时浙金信托能够实现“曲线上市”也相当不易,侧面说明监管层对浙金信托稳健经营的一种认可。
上海信托圈关注到,2022年,浙金信托完成新一轮增资扩股,注册资本增至28.8亿元,综合实力进一步增强。在“2022金融高质量发展榜样案例”评选活动中,该公司荣膺“卓越竞争力信托公司”。
另外,在特殊资产信托业务领域,浙金信托算是行业内较早开展特殊资产信托业务的信托公司之一,已经形成了涵盖不良债权收购处置、法拍资产联合竞拍投资、破产重整联合投资、共益债投资、破产重整服务信托等特殊资产信托业务体系,具有较强竞争力。
11月28日,浙金信托中标,担任精功集团破产重整信托受托人,该信托规模约155亿元。该服务信托系浙江省首单符合信托三分类新规的破产重整服务信托。
深耕浙江,面向全国!浙金信托年报里对公司发展定位提出:作为浙江省属信托公司,浙金信托近年来紧紧围绕中央,浙江省委、省**决策部署,坚定回归信托本源,深耕浙江,面向全国,坚持创新驱动和科技赋能,将受托资金和信托服务有效运用于不良资产化解、资本市场发展、地方重大建设、企业并购重组、民生保障、社会治理等重点领域,助力实体经济发展和推进共同富裕。
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怎么开通股指期货开户条件
一、股指期货开户条件是什么1、股指期货开户条件具体如下:(1)要通过投资者适当性测试,达到C4级别;(2)申请编码前连续5个交易日可用资金不低于50万人民币;(3)近三年内累积10个交易日20笔金融仿真交易经历,或不低于...
证券公司参与股指期货的条件是?
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开股指期货有哪些条件?
一般来说资金超过50万,有期货交易经验,通过期货考试,就可以进行交易了
有些特殊品种有特殊的要求:
1、开通金融期货交易权限的条件
欲交易金融期货、需向中金所申请交易编码,条件如下:
1.属于C4及以上风险承受能力投资者;
2.资金要求:申请开通前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额大于人民币50万元(不包括50万元整);
3.交易经历要求:3年内具有商品实盘交易经历10笔以上,开立仿真账户并且具有交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的股指仿真交易成交记录(注意:开仓平仓算2笔,如1笔委托分次成交算1笔);
4.知识测试要求:投资者本人需临柜携带身份证通过中国期货业协会金融期货知识测试,80分为及格分;知识测试过程全程录像,工作人员监督并陪同考试;
5.无不良诚信记录。
2、开通原油期货交易权限的条件
欲交易原油期货、需向上海期货交易所的能源交易中心申请交易编码,条件如下:
1.属于C4及以上风险承受能力投资者;
2.资金要求:申请开通前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额大于人民币50万元(不包括50万元整);
3.交易经历要求:3年内具有商品实盘交易经历10笔以上,或开立仿真账户并且具有累计10个交易日、20笔及以上的仿真交易经历(注意开仓平仓算2笔,如1笔委托分次成交算1笔);
4.知识测试要求:投资者本人需临柜携带身份证通过中国期货业协会金融期货知识测试,80分为及格分;工作人员监督并陪同考试;
5.无不良诚信记录。
3、开通铁矿石及PTA交易权限的条件
欲交易铁矿石或者PTA、需向各交易所申请开通交易权限,条件如下:
1.属于C3及以上风险承受能力投资者;
2.资金要求:申请开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元(不包括10万元整);
3.交易经历要求:3年内具有商品实盘交易经历1笔以上;
4.知识测试要求:投资者本人需临柜携带身份证通过中国期货业协会铁矿石和PTA期货知识测试、80分为及格分;工作人员监督并陪同考试;
5.无不良诚信记录。
沪深300股指期货的交易指令分为市价指令、限价指令及交易所规定的其他指令( )。
B解析:沪深300股指期货的交易指令分为市价指令、限价指令及交易所规定的其他指令。【知识点】合约条款及交易规则【考点】报价方式【考查方向】概念理解 【难易程度】中
【新书连载之《股指期货》】参与股指期货交易应该具备哪些基本条件?
从金融期货投资者适当性制度的要求可以发现,并不是什么人都可以参与股指期货交易的。那参与股指期货交易到底应该具备什么样的具体条件呢?
审视自己的资金实力是否达到了股指期货投资的门槛
除了适当性制度所要求的投资者开户资金门槛标准外,仅仅从交易的角度分析,股指期货交易也要比买卖股票的资金门槛高得多。一般买卖股票,只要资金账户中的资金足够买入1手股票(即100股)就可以了,所以股票交易的资金起点可以很低,账上有几千元资金甚至几百元都可以买股票,而参与股指期货交易则不同。按照交易所的规定,股指期货合约的最低交易保证金比例定为合约价值的8%以上。相应的期货公司为了更严格地控制客户的风险,一般会在中金所规定的保证金比例基础上再上浮2~5个百分点,具体比例依客户开户的期货公司而定。如此,客户须缴纳的保证金要高于8%的最低限定。
具体来说,参与股指期货交易的资金门槛到底有多高?假如目前沪深300股指期货的点数为5000点,合约乘数为每点人民币300元,则1手期货合约的价值=5000×300元=150万元。如果投资者想买入或卖出1手期货合约,按15%保证金率计算(还不计交易手续费),则需要保证金=150万元×15%=22.5万元。
不过,这并不是说投资者只要有了23万元就万事大吉。因为股指期货与股票交易最大的不同在于,只要价格出现不利于持仓方向的变动,就有追加保证金的风险。假设投资者看多,在5000点买入了1手期货合约,而买入后恰好期指出现了下跌,那么,期指每下跌1%,投资者都要追加约1.5万元(150万元×1%)的保证金,否则将被强行平仓。而价格下跌一旦达到15%,投资者最初买入的那一手指数合约的保证金将全部亏掉,如果想一直保持那一手多单,就要不断再追加22.5万元的资金。
成熟期货市场的实际操作经验表明,本着合理配置资金和防范风险的原则,实际交易时合约占用的保证金一般不应超过保证金账户资金总额的1/3。也就是说,投资者买卖1手股指期货合约应准备大约50万~60万元的资金。可见,股指期货交易对投资者的资金要求比买卖股票高得多。50万元左右的资金只是可以参与股指期货交易的最低保障性资金门槛。所以,提醒投资者,参与股指期货投资一定要有较为充足的资金实力。
审视自己是否具有较强的风险承担能力和心理承受能力
人的性格,是一种双重组合:坚定与动摇、顽强与脆弱、胆识与畏缩、耐心与急躁、细心与大意、骄傲与谦虚、知足与贪婪、果断与迟缓……成功人士之所以成功,并非他们天生没有缺点,而是他们在实践的磨炼中,努力发挥自己的优点,注意克服自己的缺点。期货市场变幻无穷,大赢大亏,对投资者人性的考验、性格的陶冶,相信没有哪种行业能够比得上。选择入市时机,需要耐心捕捉,不容急躁;加码扩大战果,全靠胆识,不能畏缩;及时获利平仓,知足才行,太贪婪会误事;看错认赔,全凭当机立断,绝不许患得患失;小反复要固守,依靠的是坚定而非动摇等等。从某种意义而言,期货交易的获利,是对性格优点的奖赏;反过来说,亏损则是对人性弱点的惩罚。
股指期货市场是高风险、高收益的博弈市场,在期望得到高回报前,投资者首先要考虑的是自己的风险承受能力。对于那些入市后因出现亏损而不堪一击、患得患失、夜不能寐、甚至于精神崩溃的投资者,以及心血管病患者,还有对出现盈利后也会出现心理承受问题的人是不宜参与股指期货交易的。
审视自己是否已具备了一定的期货专业知识
对股指期货一无所知的投资者不适合参与股指期货交易。此外,投资者应安排一定时间专心于期货投资,这对于期货投资成功是非常必要的。与投资者自己的工作和事业相比,期货对大多数投资者来说是辅助性的投资活动,容易被忽略,而期货又是一项专业性较强、智力要求较高的投资活动,需要市场经验的长期积累以及经常关注经济、**等影响期货市场的新闻事件,挤出时间在期货交易上,透过分析涨跌的背景因素,增加自己知识的深度和广度,无疑是值得的。
审视自己是否能正确对待投资失误
期货走势非涨即跌,获胜概率是一半对一半。在期货市场,既没有人包赚,也没有人包亏。以往赢不等于以后都会赢,以往输不等于以后都会输。俗语:“吃一堑,长一智。”以前做期货亏过,总有个原因,检讨的时候应对症下*。以往逆市而行的,以后就顺市而行;以往错了仍坚持死守的,以后就果断不要拖;以往贪,捡芝麻,而丢了西瓜,以后就摘西瓜不贪芝麻;以往孤注一掷,以后就分兵渐进。从前犯过的错误应该不会再明知故犯,将可自律,可以改正。但是,改掉以前犯过的错误不等于以后会次次赚。如果对以前亏损不作具体情况具体分析,而是笼统地感到怕,从此敬而远之,这不是吸取教训的正确态度。科学地检讨缺失,才能理智地策划未来。反正学费已缴过了,以后应该重整旗鼓,卷土重来,转亏为盈。其实,以前亏过,现在敢不敢再度上阵,并不是单纯要赚多少的问题,而是考验一个人面对挫折有没有一种“在哪里跌倒,就在哪里爬起来”的勇气和毅力。失败是成功之母。只要对以往的亏损重新检讨,从中吸取教训,摸索出几条实战经验,强制自己遵守,总会有机会站到赢家行列。
总之,以下四类人员——即资金实力不济者、风险承受力较弱者、对股指期货知之甚少者,以及无暇顾及者应避免盲目参与股指期货交易。
在决定是否参与股指期货交易之前,投资者应当全面评估自身的经济实力、期货认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与股指期货交易。如果决定参与,就应该以负责任的态度,如实申报开户材料,不采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求;应当遵守“买者自负,卖者有责”的原则,承担股指期货交易的履约责任。此外,投资者应遵守法律法规,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。
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