瑞信方正证券很难进吗(进证券公司上班难不难？)
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进证券公司上班难不难？ 不是太难。目前我国的证券公司大约有140余家，下属的证券营业部更是非常多，进入证券公司的门槛并不是很高，拥有本科学历和证券从业资格证即可应聘。 证券营业部
进证券公司上班难不难？
不是太难。目前我国的证券公司大约有140余家，下属的证券营业部更是非常多，进入证券公司的门槛并不是很高，拥有本科学历和证券从业资格证即可应聘。
证券营业部合规岗好进吗？
不好进，证券营业部合规专员会有非常好的前途。
证券营业部作为客户从事证券投资交易的基本业务单位，不仅涉及到客户证券投资交易，也会涉及到机构等在证券营业部的证券买卖等业务，无论是个人客户还是机构投资单位，都有可能出现有违规投资交易的行为出现，这就必须要有合规专员对各类交易进行有效的监督等，因此，合规专员的前途是比较大的。
你好，本人是应届毕业生，已经工作了大半年，现在想进入广东正中珠江会计事务所，难度大吗？
会计方面其实文凭学历方面的区别并不是太大！主要是从业证和技能证方面的问题！你大专毕业时必须要有会计的从业资格证，如果能有注会证或者注会过了3门左右，进事务所问题不大！就是待遇和福利可能不会一样！会计是比较牵涉到实践和专业方面的工作！所以重要的是你有没有掌握，没掌握的话就看你去事务所面试时的状态和说服力啦！我和你的状况是一样的，但是我现在本是自考的，我在一家企业里跟个老会计跟班学习哈！会计你不去实实在在的去实践是做不好的！
近期多家外资机构中国业务高管变动！瑞信证券原总经理涂雷离任，投行负责人邱若非代任_中国经济网——国家经济门户
4月21日，启信宝显示，瑞信证券原总经理涂雷离任，邱若非接任。同时，记者从瑞信官网看到，瑞信证券高级管理人员名单已经更新，邱若非为代理总经理和法定代表人。据悉，2020年6月，瑞信成为瑞信证券（当时称瑞信方正）的控股股东后，2020年7月瑞信即宣布高层人事任命，涂雷为瑞信证券总经理，邱若非为瑞信证券投资银行和资本市场部负责人。值得一提的是，近期外资金融机构在中国业务的高管发生变动的还有富达国际与摩根大通中国，富达国际宣布任命黄小薏为中国区董事总经理，陆芳成为摩根大通证券新任首席执行官（总经理）。
4月21日，启信宝信息显示，瑞信证券（中国）有限公司（以下简称：瑞信证券）新增主要人员，邱若非新任该公司经理，王玮新任该公司董事。涂雷从该公司离任，离任前职位为经理、董事。
《每日经济新闻》记者从瑞信官网看到，目前瑞信证券已经更新了高级管理人员名单，邱若非为瑞信证券代理总经理与法定代表人。同时，北京市市场监督管理*官网也披露了邱若非的变更信息。
图片来源：瑞信官网截图
据悉，瑞信证券经中国证监会下发批复，于2008年10月24日正式设立。公司原称瑞信方正证券有限责任公司，总部位于北京。2020年6月，公司完成注册资本增加和变更，瑞信成为公司的控股股东。2021年6月,瑞信方正更名为瑞信证券（中国）有限公司。
值得注意的是，就在2020年6月，瑞信成为瑞信证券控股股东后，2020年7月瑞信就宣布高层人事任命。瑞信彼时表示，为配合在华总体战略规划和业务发展需要，瑞信宣布合资证券公司——瑞信方正高层人事任命，以加强合资证券业务实力。任命涂雷为合资公司总经理，汪民生出任合资公司副董事长。另外，邱若非担任瑞信方正投资银行和资本市场部负责人。
当时瑞信介绍称，涂雷在上任瑞信方正总经理后，负责公司日常经营管理和把握公司战略发展方向，着力确保合资业务与瑞信大中华区整体战略的协调统一，增强公司综合实力。涂雷2016年加盟瑞信，此前任职于渣打银行，在金融服务领域积累了广泛而丰富的实战经验。
此外，彼时瑞信还介绍称，邱若非出任瑞信方正投资银行和资本市场部负责人，他上任后将以本土项目承销和顾问业务为着眼点，积极推动各项业务发展举措的实施，同时会与瑞信大中华区以及亚太区投行团队紧密合作，为中国本土及海外客户提供全方位的投资银行服务。邱若非2010年加盟瑞信，有着二十余年投行从业经验。
近期，外资金融机构在中国业务的高管发生变动的还有富达国际和摩根大通证券。4月20日，富达国际宣布任命黄小薏为中国区董事总经理。黄小薏将常驻上海，负责管理富达在华的资产管理业务，全面领导公司的业务、投资、运营及其他关键职能部门。
加入富达之前，黄小薏担任华宝基金管理有限公司总经理，负责公司整体运营和管理。华宝基金成立于2003年，资产管理规模截至2022年一季度约为3500亿元。富达国际表示，作为资产管理行业的资深人士，黄小薏对中国市场拥有十分深入的了解和洞察。她的远见卓识、领导能力和丰富经验将进一步提升公司在中国的发展规模和影响力，并引领未来增长。
此外，据媒体报道，上周，摩根大通证券（中国）有限公司（以下简称：摩根大通证券）首席执行官黄国滨卸任，由副总经理陆芳接棒。黄国滨将继续担任中国内地投资银行业务负责人，将更多时间用于发展重要客户。《每日经济新闻》记者了解到，2021年2月，摩根大通证券董事会任命黄国滨为公司首席执行官。如此计算，黄国滨任职摩根大通证券首席执行官仅一年多。
记者从摩根大通证券官网看到，目前摩根大通证券首席执行官已经更新为陆芳。证券业协会网站显示，4月14日，陆芳任职摩根大通证券首席执行官（总经理），赵树节任职合规负责人。
图片来源：摩根大通证券官网截图
公开资料显示，摩根大通证券成立于2019年，于2020年3月正式展业。2021年8月6日，摩根大通宣布，中国证监会已对摩根大通证券（中国）有限公司控股股东--摩根大通国际金融有限公司受让5家内资股东所持股权，成为摩根大通证券唯一股东的事项准予备案。摩根大通证券成为中国首家外资全资控股的证券公司。
（责任编辑：华青剑）
方正证券小方里的理财产品可靠吗?
理财有风险，投资需谨慎。方正证券是大券商，理财产品相对于一般其他金融机构的理财是要可靠的，同时方正是上市公司受很多监管部门监管，不会因为这一点资金而影响几十年整个方正的品牌声誉的。方正证券还可以，是A类券商。方正证券股份有限公司是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市（股票代码：601901）。方正证券拥有方正承销保荐、方正中期期货、方正富邦基金、方正和生投资、方正证券投资、方正香港金控等6家全资或控股子公司，主要从事投资银行、期货经纪、基金管理、私募基金管理、另类投资、海外业务等业务，并持有瑞信方正49%的股份。截至2020年6月30日，公司总股本82.32亿股，总资产1280.88亿元，净资产396.38亿元。通过多年积累，方正证券及其子公司业务资质齐全，范围涵盖证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、另类投资业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务、新三板做市业务、收益凭证业务、私募基金管理等。公司现拥有区域分公司24家，证券营业部347家，期货分支机构36家，分布在全国28个省（市、自治区）的重要中心城市。方正证券肩负“以金融服务成就美好生活”的使命，以“成为广受客户信赖的投资银行”为愿景，秉承“客户至上、专业稳健、开放协同、简单专注、勤奋坚持、追求卓越”的价值观，致力于为客户提供交易、投融资、财富管理等全方位金融服务。未来，方正证券力争成为各项业务稳健发展，经营高效，特色鲜明，具有重要影响力和一定国际竞争力的大型综合类券商。
中国有哪些正规的金融证券投龙粉另批生孩有占好轻二资公司
1081爱建证券有限责任公司2安信证券股份有限公司3北京高华证券有限责任公司4渤海证券股份有限公司5财富证券有限责任公司6财通证券有限责任公司7长财证券经纪有限责任公司8长城证券有限责任公司9长江证券承销保荐有限公司10长江证券股份有限公司11川财证券经纪有限责任公司12大通证券股份有限公司13大同证券经纪有限责任公司14德邦证券有限责任公司15第一创业证券有限责任公司16东北证券股份有限公司17东方证券股份有限公司18东海证券有限责任公司19东莞证券有限责任公司20东吴证券有限责任公司21东兴证券股份有限公司22方正证券有限责任公司23高盛高华证券有限责任公司24光大证券股份有限公司25广发华福证券有限责任公司26广发证券股份有限公司27广州证券有限责任公司28国都证券有限责任公司29国海证券有限责任公司30国金证券股份有限公司31国联证券股份有限公司32国盛证券有限责任公司33国泰君安证券股份有限公司34国信证券股份有限公司35国元证券股份有限公司36海际大和证券有限责任公司37海通证券股份有限公司38航空证券有限责任公司39航天证券经纪有限责任公司40和兴证券经纪有限责任公司41河北财达证券经纪有限责任公司42恒泰证券股份有限公司43红塔证券股份有限公司44宏源证券股份有限公司45华安证券有限责任公司46华宝证券经纪有限责任公司47华创证券经纪有限责任公司48华林证券有限责任公司49华龙证券有限责任公司50华欧国际证券有限责任公司51华融证券股份有限公司52华泰证券股份有限公司53华西证券有限责任公司54华鑫证券有限责任公司55江海证券有限公司56江南证券有限责任公司57金元证券股份有限公司58联合证券有限责任公司59联讯证券经纪有限责任公司60民生证券有限责任公司61南京证券有限责任公司62平安证券有限责任公司63齐鲁证券有限公司64日信证券有限责任公司65瑞信方正证券有限责任公司66瑞银证券有限责任公司67山西证券股份有限公司68陕西开源证券经纪有限责任公司69上海远东证券有限公司(已终止会员资格）70上海证券有限责任公司71申银万国证券股份有限公司72沈阳诚浩证券经纪有限责任公司73世纪证券有限责任公司74首创证券有限责任公司75太平洋证券股份有限公司76天风证券经纪有限责任公司77天源证券经纪有限公司78万和证券经纪有限公司79万联证券有限责任公司80五矿证券经纪有限责任公司81西安华弘证券经纪有限责任公司82西部证券股份有限公司83**证券经纪有限责任公司84西南证券股份有限公司85厦门证券有限公司86湘财证券有限责任公司87新时代证券有限责任公司88信达证券股份有限公司89信泰证券有限责任公司90兴业证券股份有限公司91银泰证券有限责任公司92英大证券有限责任公司93招商证券股份有限公司94浙商证券有限责任公司95中德证券有限责任公司96中国国际金融有限公司97中国建银投资证券有限责任公司98中国民族证券有限责任公司99中国银河证券股份有限公司100中山证券有限责任公司101中天证券有限责任公司102中信建投证券有限责任公司103中信金通证券有限责任公司104中信万通证券有限责任公司105中信证券股份有限公司106中银国际证券有限责任公司107中原证券股份有限公司108众成证券经纪有限公司
应聘证券公司容易嘛？
证券公司招聘也是有招聘条件的，不同的岗位招聘，条件也是不同的。要是看应聘者各方面条件是否占优，如果条件很优秀，也是不难的。
方正证券上半年净利7.6亿 13亿本金踩雷4宗股票质押_中国经济网——国家经济门户
中国经济网北京8月22日讯（记者韩艺嘉华青剑）8月19日晚间，方正证券(601901.SH)发布了2019年半年度报告。今年上半年，方正证券实现营业收入35.88亿元，同比增长55.17%；实现归属于上市公司股东的净利润7.63亿元，同比增长270.89%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.72亿元，同比增长222.52%；经营活动产生的现金流量净额为213.54亿元。
半年报发布后，方正证券股价连续两日轻微下跌。截至8月20日收盘，方正证券报6.85元，跌幅0.29%。截至昨日收盘，方正证券报6.79元，跌幅0.88%。
对于业绩上涨的原因，方正证券在半年报中表示，2019年上半年，A股在经历了2018年的持续低迷之后，终于迎来了上扬的走势，科创板并试点注册制加速落地、5G呼之欲出、减税降费政策实施等多重利好持续提振投资者对中国资本市场的信心，证券市场回暖带动了券商业绩增长。
截至2019年6月末，方正证券的资产总额为1550.98亿元，同比增长4.64%；负债总额为1158.14亿元，同比增长5.71%。
2019年上半年，方正证券主营业务分类别情况中，经纪及信用交易业务、资产管理业务、投资银行业务三类业务营业收入较上年同期均有所增长。
报告期内，方正证券经纪及信用交易业务收入为27.06亿元，同比增长18.68%，营业利润率同比减少0.37个百分点；自营投资业务收入为6.85亿元；资产管理业务收入为3.33亿元，同比增长60.14%，营业利润率同比减少1.72个百分点；投资银行业务收入为2.72亿元，同比增长72.27%，营业利润率同比增长46.44个百分点；总部及其他业务收入为-4.08亿元。
在投资银行业务方面，2019年上半年，方正证券全资子公司中国民族证券有限责任公司（简称“中国民族证券”）完成1单科创板IPO、1单中小板IPO、1单创业板IPO、3单再融资的申报工作，股权承销总规模13.58亿元，债券承销总规模231.46亿元。
半年报显示，2019年上半年，方正证券信用减值损失3.28亿元。方正证券表示，信用减值损失主要系本期行情影响以及实施新金融工具准则影响所致。
截至2019年6月30日，方正证券应付职工薪酬为7.31亿元，上年末为7.64亿元。
2019年上半年，方正证券支付给职工及为职工支付的现金为14.66亿元，上年同期为15.43亿元。
半年报显示，中国民族证券、方正和生投资有限责任公司（简称“方正和生投资”）、方正证券投资有限公司（简称“方正证券投资”）、方正证券（香港）金融控股有限公司（简称“方正香港金控”）为方正证券全资子公司。另外，方正证券持有方正中期期货有限公司（简称“方正中期期货”）92.44%股权，持有方正富邦基金管理有限公司（简称“方正富邦基金”）66.70%股权，持有瑞信方正证券有限责任公司（简称“瑞信方正”）66.70%股权。
报告期内，方正证券及在合并报表范围内的所有子公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过1000万元并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
截至2019年6月末，方正证券涉及诉讼8起，共涉及本金17.46亿元。其中，方正证券涉及4起股票质押诉讼，共涉及本金12.79亿元。
第一起为方正证券与刘弘、单留欢股票质押执行案，涉及本金1.08亿元。2016年10月，刘弘与公司签订了股票质押式回购交易相关协议，刘弘以其持有的650万股乐视网股票(证券代码：300104，以下简称“标的证券”)质押给公司，融入初始交易本金1亿元，该债务系刘弘与配偶单留欢的夫妻共同债务。2017年7月初，刘弘与公司签订了补充质押协议，以其持有的200万股标的证券补充质押给公司，为全部债务提供补充质押担保，至此，刘弘向公司质押标的证券数量合计为850万股（根据乐视网2016年年报，乐视网股票10转10，2017年8月24日为股权登记日，质押股票数量850万股对应变为1700万股）。前述相关协议均在公证处办理了公证并具有强制执行效力。
2017年7月下旬，因刘弘质押给公司的全部标的证券均已被法院司法冻结，根据双方签署的协议约定，出现上述情形，公司有权要求刘弘提前购回，但刘弘、单留欢夫妇未按约定向公司履行债务。公司为维护自身权益，依法向法院申请了强制执行，要求被执行人尽快偿还公司的融资本金1亿元及相应的利息、违约金、实现债权和质权的全部费用等全部债务。近期，湖南省长沙市中级人民法院已受理公司的执行申请，目前该案正在执行过程中。
第二起为方正证券申请天津信利隆等被执行人股票质押强制执行案，涉及本金4.48亿元。2017年，天津信利隆科技有限公司（以下简称“天津信利隆”）作为融入方与方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）开展了3笔股票质押式回购交易。天津信利隆以持有的6663.55万股北讯集团股票（*ST北讯，证券代码：002359）质押给公司进行融资。保证人陈岩及其配偶于茜茜、天津中融合科技有限公司（简称“天津中融合”）均与公司签订了保证合同，为天津信利隆的全部债务提供连带责任保证担保。此外，天津中融合还以其所持有五佛山文化旅游开发有限公司90%股权（对应认缴出资额人民币2.70亿元）为天津信利隆履行全部债务提供质押担保。上述主协议及担保文件均办理了赋予强制执行效力的合同公证。
因债务人天津信利隆未按合同约定偿还债务，上述3笔股票质押式回购交易于2018年8月-9月期间均发生违约。经公司多次协商及催收，融入方及各保证人均未向公司偿还债务。为维护公司自身权益，根据公证处出具的《执行证书》等文件，公司依法向广东省深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）申请了强制执行，要求融入方天津信利隆及担保方陈岩、于茜茜、天津中融合等被执行人立即偿还欠付公司的3笔股票质押式回购交易融资本金（本金合计4.48亿元）及相应的利息、违约金、实现债权和质权的费用等全部债务。2019年5月14日，公司收到深圳中院出具的《案件受理通知书》，深圳中院已受理公司对该案件的执行申请，决定立案执行。目前该案件正在执行过程中。
第三起为方正证券申请广州瑞丰集团股份有限公司、林永飞、翁武强等客户3起股票质押强制执行案，涉及本金6.39亿元。广州瑞丰集团股份有限公司（以下简称“广州瑞丰”）、林永飞、翁武强等客户作为融入方分别与方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）开展股票质押式回购交易。因上述融入方开展的股票质押式回购交易均发生了违约，公司依法向湖南省高级人民法院（以下简称“湖南高院”）申请了强制执行，要求各融入方及保证人等被执行人立即偿还欠付公司的融资本金及相应的利息、违约金、实现债权和质权的费用等全部债务。
2019年3月，湖南高院受理了公司对上述3起案件的执行申请，决定立案执行，3起案件案号分别为（2019）湘执7号、（2019）湘执8号、（2019）湘执9号。2019年4月，就上述3起案件涉及的债权债务事项，公司与各被执行人达成了分期偿还债务的《执行和解协议》，被执行人确认了融资本金及相应的利息、违约金、实现债权和质权的费用等全部债务金额，以及相应的偿还期限及方式。长沙中院出具执行裁定书，裁定终结执行，如被执行人不履行和解协议时，公司作为申请执行人可以申请恢复执行。
因各被执行人未按期履行执行和解协议的内容，对于前述（2019）湘执7号、（2019）湘执8号案件所涉债权债务，公司向长沙中院申请恢复执行；对于前述撤回执行的（2019）湘执9号案件所涉债权债务，公司向长沙中院申请立案执行。近日，公司收到长沙中院出具的《恢复执行通知书》及《受理通知书》，长沙中院已对3起案件恢复执行及立案执行。公司已申请法院对上述案件各被执行人采取强制执行措施。目前,上述案件均在执行过程中。
第四起为方正证券诉蔡梦君融资融券交易纠纷案，涉及本金1653.46万元。2018年6月，蔡梦君与公司签订融资融券合同。2018年8月，蔡梦君融资融券信用账户维持担保比例跌破平仓线且未按约定进行追保，此后账户维持担保比例一直低于100%，账户担保物价值已经不足以偿还所欠公司债务，已构成违约。为维护债权，公司诉至长沙市天心区人民法院，请求法院依法判令被告蔡梦君立即偿还融资本金1653.46万元及融资费用、融资利息、罚息等债务。2018年8月，长沙市天心区人民法院对本案予以立案受理，2019年2月法院开庭审理本案，2019年6月，公司收到天心区人民法院送达的民事判决书，判决蔡梦君向公司归还融资本金1653.46万元及利息、罚息等债务。后蔡梦君提起上诉，截至本报告披露日，公司尚未收到二审开庭通知。
第五起为方正证券、中国民族证券诉政泉控股合同纠纷，涉及本金243.06万元。在方正证券与中国民族证券重大资产重组过程中，政泉控股就中国民族证券交易性金融资产相关问题出具《承诺函》，确认中国民族证券交易性金融资产中包含两支退市公司股票，该两支股票系中国民族证券在对以往经营资产清理和追讨过程中应得的资产，但未登记在中国民族证券名下，相关过户工作正在进行中；就上述情况，政泉控股承诺如上述交易性金融资产无法过户至中国民族证券名下导致中国民族证券受到损失，其将以现金方式全额赔偿。但是，截至起诉日，上述两支股票仍无法过户至中国民族证券名下。方正证券、中国民族证券因此产生损失243.06万元。
方正证券、中国民族证券向北京市朝阳区人民法院起诉，要求政泉控股以现金方式全额赔偿方正证券子公司中国民族证券损失243.06万元。北京市朝阳区人民法院于2019年1月15日受理本案，后公司及中国民族证券变更本案诉讼请求为要求政泉控股向方正证券赔偿相应损失。2019年7月，公司及中国民族证券收到北京市朝阳区人民法院送达的民事判决书，判决政泉控股向方正证券赔偿损失2,430,582.50元。政泉控股已提起上诉，截至本报告披露日，本案尚处于二审审理过程中。
第六起为方正证券诉政泉控股与公司有关的纠纷案，涉及本金4.27亿元。政泉控股在方正证券与中国民族证券重组时，以其持有的中国民族证券股权作为出资对价取得方正证券对应股份。但政泉控股在实际控制中国民族证券期间，中国民族证20.5亿自有资金投资于信托计划，导致17.415亿元本金及对应利息未收回的行为，导致中国民族证券资产价值大幅降低，从而导致方正证券所持有的中国民族证券股权价值大幅降低，严重侵害了方正证券全体股东的利益。政泉控股在以所持中国民族证券股权作为出资、换股成为方正证券股东且实际控制中国民族证券期间所发生的20.5亿元违法违规行为，构成变相抽逃出资行为。2016年7月20日，公司进行了2015年度利润分配，并向政泉控股实施分红人民币1.62亿元。
2017年3月30日，公司召开第三届董事会第六次会议，决定依据以上事实和相关法律规定向有管辖权的法院依法起诉股东政泉控股,请求法院依法判令政泉控股返还已经取得的分红款项1.62亿元，并请求法院判决政泉控股在改正抽逃出资行为前停止行使在方正证券的全部股东权利（含表决权、提名权、利润分配请求权、新股优先认购权、剩余财产分配请求权等全部股东权利）。2017年4月18日，公司收到湖南省高级人民法院（以下简称“湖南高院”）《受理案件通知书》，湖南高院已经对本案予以受理。
2018年10月，公司向法院提出了增加诉讼请求申请（1.依法判令被告政泉控股返还2017年年度分红款项1799.59万元。2.依法判令被告政泉控股赔偿其所抽逃资金的利息损失自抽逃资金之日起按中国人民银行同期贷款基准利率计算至判决确定的履行之日止，暂计算至2018年8月31日利息为2.47亿元）和财产保全申请，法院已受理。因政泉控股针对本案提出管辖权异议，2018年12月，湖南高院裁定驳回了政泉控股提出的管辖权异议；后政泉控股提起上诉，2019年4月，最高人民法院裁定驳回了政泉控股提出的管辖权异议上诉。2019年8月，湖南高院对本案进行开庭审理。截至本报告披露日，本案尚未判决。
第七起为方正证券与杨丽杰、赵龙、乐视控股（北京）有限公司股票质押执行案，涉及本金8369.00万元。2016年6月，杨丽杰与公司签订了股票质押式回购交易相关协议，杨丽杰以其持有的480万股乐视网股票(证券代码：300104，以下简称“标的证券”)质押给公司，融入初始交易本金8000万元，该债务系杨丽杰与配偶赵龙的夫妻共同债务。2017年3月至7月，杨丽杰与公司陆续签订了补充质押协议，自愿以其持有的累计136.2万股标的证券补充质押给公司，为全部债务提供补充质押担保，至此，杨丽杰向公司质押标的证券数量合计为616.2万股（根据乐视网2016年年报，乐视网股票10转10，2017年8月24日为股权登记日，质押股票数量616.2万股对应变为1232.4万股）。同时，乐视控股（北京）有限公司作为保证人自愿为杨丽杰的融资提供连带责任保证担保。前述相关协议均在公证处办理了公证并具有强制执行效力。
2017年11月，根据杨丽杰与公司签署协议约定的条件以及质押标的证券财务状况恶化等原因，公司要求杨丽杰提前购回，但杨丽杰等人均未履行。公司为维护自身权益，依法向法院申请了强制执行，要求被执行人尽快偿还公司的融资本金8000万元及相应的利息、违约金、实现债权和质权的全部费用等全部债务。2017年11月，湖南省长沙市中级人民法院（以下简称长沙中院）受理公司的执行申请，并指定长沙市天心区法院执行。2018年1月至2月期间，公司将杨丽杰质押的1232.4万股乐视网股票通过证券交易所全部卖出，成交金额5913万元（注：公司代扣代缴了杨丽杰需要缴纳的个人所得税后，实际回款略少于成交金额）。2018年4月，因赵龙提出管辖异议，长沙中院作出（2018）湘01执异31号《执行裁定书》，裁定：撤销本案执行案件，公司向北京市朝阳区人民法院申请执行。公司不服上述《执行裁定书》申请复议，湖南高法于2018年9月作出（2018）湘执复171号《执行裁定书》，裁定：撤销长沙中院（2018）湘01执异31号《执行裁定书》，本案由长沙市天心区法院继续执行。截至本报告披露日，本案尚处于进一步执行过程中。
第八起为方正证券诉山东宝华国际集团有限公司、金保华合同纠纷案，涉及本金2156.49万元。公司于2016年3月取得新三板挂牌公司山东远东国际生物化工股份有限公司（证券代
码：835656，简称“远东国际”）部分库存股。2018年5月9日，远东国际终止挂牌。2018年6月，公司与远东国际的控股股东山东宝华国际集团有限公司（简称“宝华集团”）、宝华集团实际控制人金保华签署《远东国际股份回购协议》，约定宝华集团回购公司持有的股票，金保华作为保证人承担连带保证责任。因协议约定的回购日期已过，宝华集团未按照约定支付回购款，已构成违约。公司向长沙市天心区人民法院提起诉讼，要求宝华集团、金保华连带向公司支付股份回购款等债务。
2019年6月，公司收到法院送达的民事判决书，法院判决宝华集团回购公司所持有的远东国际股票299.90万股，支付股票本金1649.45万元以及收益、违约金等债务，金保华承担连带责任。截至报告期末，两被告均未履行判决所确定的义务。公司将对宝华集团、金保华提起强制执行申请。
此外，还有4起诉讼涉及方正证券子公司，涉及金额2.05亿元。
第一起为中国民族证券诉四川圣达债券交易合同纠纷，涉及本金8000.00万元。中国民族证券投资部（原固定收益部）于2013年3月26日、2014年4月2日分别买入5000万、3000万“12圣达债”，合计持仓数量80.00万张。2015年12月5日发行人四川圣达集团有限公司未能按期支付利息及兑付回售债券本金。中国民族证券与其他债券持有人共同发起追偿工作。四川省高级人民法院于2016年6月7日受理本案。2016年8月法院开庭审理本案，并组织各方进行调解。
截至2017年2月，四川圣达集团有限公司未按约定履行《民事调解书》的内容，中国民族证券于2017年2月9日通过债券受托管理人天津银行股份有限公司成都分行向法院递交了执行申请书，本案进入执行程序。2017年9月起，法院对被执行人四川圣达集团有限公司持有的7800万股四川圣达水电开发有限公司股权进行拍卖，但因无人参与竞拍，本次拍卖流拍。2018年11月，法院对质押物“长城动漫”1000万股股票拍卖成交；根据债权金额比例，
中国民族证券于2019年2月收到上述股票拍卖执行回款1121.58万元。截至本报告披露日，本案尚处于进一步执行过程中。
第二起为中国民族证券诉山东山水公司债券交易纠纷案，涉及本金5000.00万元。2014年1月，山东山水水泥集团有限公司（简称“山东山水”）发行中期票据“14山水MTN001”，起息日：2014年2月27日；兑付日：2017年2月27日。2014年2月，中国民族证券认购了面值5000万元的该期债券。2017年2月27日，本期中期票据的主承销商招商银行股份有限公司发布公告，载明：“14山水MTN001”应于2017年2月27日兑付本息，截至到期兑付日日终，山东山水未能按照约定筹措足额偿债资金，“14山水MTN001”不能按期足额偿付，已构成实质性违约。
山东山水未向中国民族证券支付本息等债务，已构成违约。中国民族证券向法院提交了民事起诉状，请求法院判令被告山东山水偿还本金5000万元及相应的利息、违约金等债务。北京市第三中级人民法院于2018年1月予以立案受理。2018年5月，中国民族证券与山东山水就债务分期偿还事项达成和解协议，北京市第三中级人民法院据此出具了《民事调解书》，该调解书已发生法律效力。截至本报告披露日，该调解书正在履行过程中。
第三起为和生汇盈诉滕站回购金英马公司股份纠纷案，涉及本金4464.21万元。和生汇盈（本案原告，为方正和生与其它投资人出资，并由方正和生出资设立的私募基金管理机构——和生汇智作为普通合伙人所管理的一支私募基金）于2015年11月出资人民币3656.39万元认购厦门金英马影视传媒股份有限公司（下称“金英马公司”）1190万股股份，持股比例为5.64%。根据投资协议的相关约定，无论任何主观或者客观原因，金英马公司未能在2016年12月31日前实现在全国中小企业股份转让系统挂牌，和生汇盈有权要求滕站（作为被告）以投资总额加按照12%/年投资回报率计算的价格回购其所持有的金英马公司全部股份。截至2016年12月31日，金英马公司未实现在全国中小企业股份转让系统挂牌。和生汇盈要求被告滕站回购其持有的金英马公司全部股份的条件已经成就，但是被告拒不履行回购义务。2017年9月，和生汇盈向北京市西城区人民法院提起诉讼并获受理，请求法院判令：(1)被告滕站支付4464.21万元回购原告所持有的金英马公司1190万股股份（股份回购价款金额暂时计算至2017年9月7日）；(2)被告支付迟延履行股份回购义务的违约金，违约金计算方式为：上述股份回购价款金额自2017年9月7日起至回购价款全额支付至原告指定账户之日止按照中国人民银行发布的同期存款利率计算的利息；(3)被告滕站承担本案全部诉讼费用、保全费用及律师费。被告向北京市西城区人民法院提出管辖权异议，经协商，双方重新达成管辖权协议，确定本案由北京市海淀区人民法院管辖。和生汇盈于2018年1月初向北京市海淀区人民法院重新提起诉讼。2018年6月26日，北京市海淀区人民法院一审开庭审理了本案。2019年4月，北京市海淀区人民法院作出民事判决，支持了和生汇盈的全部诉讼请求。2019年5月，和生汇盈向北京市海淀区人民法院提起强制执行申请。截至本报告披露日，本案尚处于进一步执行过程中。
第四起为方正和生、和生汇盈等诉刘新宇等回购盛世龙腾公司股权纠纷案，涉及本金2995.00万元。方正和生、和生汇盈（本案申请人）于2016年3月向湖南盛世龙腾网络科技有限公司（简称“盛世龙腾公司”）分别投资995万元、2000万元。根据《投资协议》的相关约定，
若盛世龙腾公司2016年的净利润未达到6660万元或2017年净利润未达到8000万元的，则申请人有权要求实际控制人刘新宇（本案被申请人）以投资协议约定的价格回购申请人所
持有的盛世龙腾公司股权；盛世龙腾公司、王乐对回购义务承担连带担保责任。根据盛世龙
腾公司2016年度《审计报告》，该公司未实现2016年度业绩承诺，触发股权回购条款。2017年8月，申请人与刘新宇签订了《股权回购协议》，约定了股权回购价格以及逾期付款违约
金，刘新宇应在2017年11月30日之前支付全部股权回购价款。回购期限届满后，经多次
沟通，刘新宇仍拒不履行回购义务，已构成违约。2018年3月，申请人方正和生、和生汇
盈分别依据《投资协议》、《股权回购协议》向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁，要
求刘新宇、盛世龙腾公司、王乐等被申请人支付投资本金995万元、2000万元及按照协议
约定计算的回购利息、违约金、律师费、财产保全费用、仲裁费等费用。2018年12月10日，中国国际经济贸易仲裁委员会作出仲裁裁决，支持了方正和生、和生汇盈的股权回购请
求。2019年2月22日，方正和生、和生汇盈针对仲裁裁决的强制执行申请获得长沙中院受
理。截至本报告披露日，本案尚处于进一步执行过程中。
此外，2019年7月26日，中国证监会公布的2019年证券公司分类结果显示，方正证券评级为A。
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
（责任编辑：关婧）
职业规划系列 | 投行职业规划1 - 知乎
励臻留学十余年来伴随着众多学子完成国际升学，也在努力把握着时代脉搏，在这个人人喊“卷”的年代，我们感受到近年来出国留学的一个趋势在越发明朗，那就是对留学后就业的规划，这不仅仅是发生在研究生留学阶段，而且在本科生留学阶段也越来越明显。
正如励臻留学一直倡导的“以长周期的视野做当下的规划”，励臻留学研究中心将日常留学咨询中学生和家长关心的问题进行体系化梳理并向我们所有的伙伴分享。我们已经准备好的内容将包含三大体系：职业规划系列、职场生存系列、前沿知识突破系列，希望通过我们的一点努力，能给大家的留学申请规划带来些许帮助。
本期我们将分享的是投行职业规划系列。从目前研究生申请专业来看，商科的金融相关专业绝对是大热专业，而金融是一个庞大的行业，包括银行业、保险业、证券业、信托业、基金业、期货业等，我们一直秉承的宗旨是“做事做到位，讲话讲清楚”，所以为了能把每一个职业的规划尽量讲透，我们将把金融这个大行业再做细分，我们本次首先要分享是常常因为令人咋舌的年终奖而走红网络的-投行！
投行职业规划将分为5个部分，包括投行整体情况的介绍（业务、岗位、职级、薪酬），如何进入投行，进入投行之后如何开展工作，如何通过努力在自己的投行生涯中创造辉煌，最后将为立志于将来进入投行的同学提供我们的一些建议。
投行即投资银行的简称，从字面上看可以看作其业务是区别于“商业银行”，这个概念到了国内后，其实范围是有所缩窄的，要了解个中原因，我们千万别忘了回头看一下政策背景。讲到政策，对于未来投行从业而言，这一点尤为重要，熟稔政策，与监管保持良好健康的互动关系对于我们投行业务的开展起到了非常关键的作用。
简而言之，在我国从事投行业务是需要承销与保荐资质（牌照）的，这些牌照目前不对纯外资的投行发放，同时，中国的银行法规定银行业不得进行混业经营，所以就出现了在中国这块巨大市场上，商业银行没有投行业务，纯外资投行也无法开展业务。也就使得在中国，我们所说的投行，一般是指中资或合资券商的投行业务部门。而国外往往是可以金融混业经营，所以我们可以看到很多银行既是商业银行，也有投行业务，比如德意志银行、巴克莱银行、花旗银行等等。
对投行的概念有了简单的了解之后，我们可以对投行进行狭义和广义的分类：
1）狭义方面：特指有承销和保荐资质的证券公司（券商）。
2）广义方面：跟参与资本活动的相关方，如证券承销、资产管理、企业并购、风险投资、财务顾问等。
谈到了投行的业务范围，我们也可以做一个整体的总结，简而言之投行的业务范围根据权属性质不同，可以分为股权融资和债券融资：
1）股权融资：包括IPO、并购重组（股权转让、重大资产重组、并购、分拆上市、分立等）、财务顾问业务以及新三板业务
2）债权融资：包括债券业务（公司债、企业债）、资产证券化（ABS）以及其他一些非标的债权业务。
券商的分类方面，根据股东是境内还是境外，做如下的分类，对于港澳台，目前行业里一般还是认为属于外资：
1）内资券商：中信证券、中信建投、海通证券、华泰联合等
2）合资券商：中金公司、摩根士丹利华鑫、瑞信方正、野村东方国际等。随着外资券商持股比例政策放松，出现了越来越多的外资控股的合资券商
3）外资券商：高盛、摩根士丹利、摩根大通、美银美林、花旗银行、瑞士银行、巴克莱银行等
另外，根据股权是国有还是民营，也可以如下分类：
1）国企券商：中信证券、中信建投、海通证券、华泰联合等
2）民营券商：德邦证券、东方财富、国金证券、国融证券等
其实从2021年上半年的券商业务排名上我们也可以看出，业务量最大的是内资券商，为了方便大家的理解，我们可以用出差住酒店来做个类比，内资券商就好比是汉庭、如家这些快捷酒店，遍布全国各地，完全本土化服务，沟通方便，客户资源广泛。外资券商就好比六星级七星级酒店，看上去非常高大上，满足了电视剧里对于投行精英的一切设定，是妥妥的高富帅、白富美，但受制于政策，外资投行在中国境内的业务量很少，但在中资企业参与国际资本市场的背后往往有他们的身影。而合资券商介于两者之间，就好比四星级酒店，已经较为接地气，服务的标准化，合规性也都有保证。
另外，这里我们还想说的是金融业对于全牌照经营和放开外资管制的呼声一直在持续，合资券商以前是有外资持股比例不得超过49%，后来放宽到51%，2020年起已经完全取消限制，这也是我国金融业与国际接轨的重要趋势事件。
一般来讲，投行业务可以分为前中后三个岗位：
承揽承做岗：承揽岗拉新业务维护老业务，承做协助承揽项目落地
销售交易岗：对接资金方（银行、券商、基金、保险等）
资本市场发行岗：对外联系监管审批机构，对内协助前台岗位
质量控制岗：审核所承接的业务和资金是否“合规合格”
要理解这三类岗位的工作职责，我们可以举一个例子。比如某中型内资券商的一个业务团队，有老A、小B、小C、老D四个人组成，老A在业务混迹多年，整天出差跑业务，参加各种酒*饭*，有时候带着小B，有时候不带。小B负责和老A客户公司的具体部门如投资部、财务部等对接，同时协调外部的一些中介机构如律师、会计师、评级、资产评估等。小C基本上都在办公室，打电话、整理资料、参加项目组会议。而小D则在项目的关键节点对该项目的方案进行审核，提出各种问题。那你觉得这ABCD四个人分别对应上述前中后台四个岗位的哪一个呢？
投行的职级一般是使用西方的MD岗位职级，可以分为初、中、高三类岗位：
初级岗位：分析师（Analyst）、经理（Associate）、高级经理（SeniorAssociate）、副总裁（VicePresident）。一般入行就是分析师，听上去很专业吧？但做的工作还是一些基础性的，资料收集、整理。投行的工作一般都有成熟的工作模板，比如做债，要准备债券产品的申报资料，其中包括企业的基本情况、财务数据、历史沿革、主营业务等等，这些信息都可以在企业年报、工商资料等地方获得，但需要分析是做一些“复制粘贴“的工作。随着分析师水平和经验的增长，可以逐步往经理、高级经理、副总裁晋升，通常3年可以到经理，5年可以到副总裁。经理、副总裁可以看作是”高级分析师“，他们能熟练掌握工作流程，独立完成自己那部分的工作，同时也承担了”上传下达“的工作职责。另外，就是投行项目组往往会长时间驻扎在项目现场，项目负责人及高级领导一般不会驻扎太久，而经理和副总裁则负责带队长期驻扎。
初级岗位之间的晋升一般都没问题，因为考验的主要是熟练度，而从初级到中级的晋升，就会出现有些人被卡住或者淘汰，想要顺利的晋升，主要还是要做好两点：1）工作一定要积极主动。2）视野一定要开阔，虽然做的是某一部分的工作，也不涉及决策，但一定要让自己站在更高的角度去看这个项目，这更高的角度可以理解为站在自己项目组老大的角度和站在客户总经理董事长的角度。
中级岗位：董事（Director）、执行董事（ExecutiveDirector）。中级岗位的起点就是董事，再往上就是执行董事，有的券商在两者之间还设置业务董事、总监、业务总监等名头。做到董事，可以认为承做岗做到了最高级别了，其实董事除了负责项目落地外，已经要开始承担一定的承揽职责，换言之，在中级岗位考察升迁中，对于项目承揽能力的考察占了很大的比重。能不能再往上升，就看你能为公司拉来多少新业务！
那对于中级岗位，如何判断这个董事、执行董事是否优秀呢？可以分为以下两点：
1）是否对项目有敏锐的预判能力。承揽就是营销，但把业务单子签进来只是营销的基本功而已，现实中也往往是承做岗位转行去承揽，因为只有你已经亲手跟过这个项目从前到后的整个流程，才知道这个项目的风险在哪儿、难点在哪儿？所以，是否对项目有敏锐的预判能力是决定这个项目是否优质，或者说是否好做的关键。
2）是否对项目有掌控推动能力。很多人会觉得承揽岗轻松，赚的又多，因为他们只要把项目签进来就好了。其实不是的，承揽岗把项目签进来，还要做好过程管理，时刻关注项目进度，指挥解决项目中出现的一些问题。很多时候我们甚至能看到承揽岗带着客户去跑监管机构审批的场景。
所以，优秀的承揽人员比承做人员执行的更多，承担的责任当然也更多。
高级岗位：董事总经理（ManagingDirector）。这里的总经理和我们通常企业里的总经理不是一个概念，这里的总经理是一类技术职级，而公司里的总经理是组织架构里的一个高级管理职级。比如投行部门的总经理肯定是董事总经理，但董事总经理不一定是部门总经理，也可能是部门副总经理或总经理助理。
每到岁末年终，我们经常会看到有投行从业人员奖金超千万，人均年终奖30个月薪资等等，这其中有炒作的成分，但确实不能否认投行当下是收入金字塔尖的地位。这其中主要原因还是在于中国蓬勃发展的资本市场给投行带来了持续增长的业务量，而投行的奖金机制再理论上也是上不封顶，所以我们很难给出一个投行收入的标准和区间，励臻留学研究中心有曾经投行的从业人员，也有在资本市场中长期工作的战略顾问，所以通过多方的印证，我们可以大致了解当下投行从业人员的收入。
投行收入分为几个部分，首先是基本工资，这部分其实占比小，特别是对于3年以上的从业人员。对于应届生而言，目前基本工资在10000-20000，经理、副总裁级别基本上在2-4万。
其次是年终奖，应届生由于项目参与度相对较低，也承担不了太多的项目职责，所以年终奖就是他们的另外一块主要收入，一般在3-10个月。所以我们可以得出应届生进投行第一年的年收入基本上在15-25万的区间。另外就是项目奖金，这个完全是根据个人在项目中承担的职责、工作量挂钩，确实是上不封顶，如果项目体量大，投行整体收的费用就很可观，项目将等同于几十个月甚至于上百个月的月薪是完全有可能的。整体而言吧，应届生年薪25万左右，5年左右60-80万，8年以上左右100万以上是完全可以达到的。
以上是我们投行职业规划第一部分-投行概览的全部内容，希望能通过这部分的介绍让大家对投行有一个整体性的认识，后续我们还有4个部分的内容将陆续更新，在此可以先将后续内容的框架分享如下：
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亲们，进证券公司当会计好吗，难进吗，有什么要求吗，求专业人士解答，急急急
第一、要有会计师资格证，而且要求有经验的。（好像是两年吧，记不清了）第二、要求具有证券从业资格证。（这个好像有的可以进公司后再考，不过没有就不会列为正式员工）具体的你在招聘网站上看看类似的岗位，看看都有什么要求，自己对比下，就知道自己可不可以去。
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