什么公司需要私募牌照(私募基金牌照有哪几种类型？)

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私募基金牌照有哪几种类型？ 一、私募基金股权类：主要用于股权投资 二、私募基金证券类：主要用于证券二级市场 三、私募基金其他类：主要用于红酒艺术品债券 四、私募基金创业类：主要用

私募基金牌照有哪几种类型？

一、私募基金股权类：主要用于股权投资

二、私募基金证券类：主要用于证券二级市场

三、私募基金其他类：主要用于红酒艺术品债券

四、私募基金创业类：主要用于创业投资

什么样的合伙企业必须私募基金备案

有限合伙用来发产品的，不过前提是管理人备案

私募基金有金融牌照么？

现在所谓的合格基金(包括私募基金)都必须持有中国证监会批准颁发的基金牌照。做私募业务在中国证券投资基金业协会申请私募备案。

第三方财富公司做私募基金的销售需要私募基金销售牌照么？哪里可以查哪些三方公司获得了私募基金销售牌照

私募的话就是私底下与投资方谈判，不公开融资意向，公募的话就是公开发布融资需求，阳光私募是借助于第三方机构融资

【干货来袭】申请私募基金牌照需要哪些条件

    导言；详细梳理一下私募牌照申请材料和条件。尽可能的浅显易懂的来叙述，力求简单明了。如果觉得有用请分享到你的朋友圈进行知识传递。

    其一；包装公司。私募牌照的主体是一个投资公司，不是某个人。注册或者收购一个投资公司是第一件做的事情。能申请私募牌照的公司种类不少。投资、股权投资、资本、资本管理、投资管理、资产管理、基金管理、投资基金管理等等。这些公司都有能力申请私募牌照。这是行业类别。这几类公司有轻微区别。不过现在本质上的区别已经越来越低。经营范围可以完全COPY。经营范围也有要求。经验范围只能有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”。就是说出了这几项其他的统统不能要。多余的要删除。删除的话就是去工商*进行经营范围的变更。需要注意的投资类经营范围现在是能去不能加。这个政策适用于已经暂停投资公司注册的区域。北京上海深圳都是这样的。

    另外，私募牌照分四类大体上三类。就是证券类、股权类、其他类。这三类现在不能同时申请，业务不能重叠。协会要求如果申请证券类。行业特点和经营范围内有“股权”、“非证券”字样都不能申请证券。比如股权投资公司就不能申请证券。北京的基金公司也不能申请证券。因为经营范围内有“非证券”字样且删不掉。

    最后，各地工商部门对经营范围的官方描述有可能不一致。比如受托资产管理。他就是资产管理。提前确认好。还有部分区域经营范围不让变不让动怎么办？比如深圳就不行。解决办法就是，要么换公司。要么向协会说明当地工商政策。换公司成本和时间增加。向协会解释政策有已定的不确定性。协会不一定认可。

     有一个行业特点和经营范围都符合要求的投资公司。我们就有了一个基础和前提。

     有公司了。我们就应该充实这个公司的各项数据。

    1.验资，官方的说法是验资四分之一或者100万以上。这是基础门槛，现在申请的企业者很少这样做的。一般都会验资一半以上或者全部验资。当然按官方的要求来做也无可厚非。如果其他实力不是很优秀的情况下。像这种验资最好做好一点。来提高整体优势。验资最终的结果是验资报告。需要上传。

    2.实际办公地址。很多人分不清实际办公地址跟注册地址又什么区别。注册地址只是公司的注册地址。公司报地税就是按照公司的注册地址。实际地址跟办公地址可以是一个。也可以不是一个。北京的公司在外地办公很正常。现在的公司大部分都是这样的注册地址和实际地址不一致。这是可以允许的。申请私募牌照需要提供一个实际办公地址。这个地址可以是外地的可以是本地的。真实办公场所。

    3.审计报告。不多讲了。

    其二，准备相应的人员。人员是重中之重。申请私募牌照的可以考察的元素说白了就是人员。其他的要求都是死的。只要有基本就可以认定是对的。只有人员各不相同。人员是一个公司的核心元素。有能力的人员会让协会放心通行。

     咱们说的人员主要是基金从业人员。哪什么是基金从业人员呢？

     咱们说的基金从业人员就是考试通过的人员。股权类通过科目一和科目三。证券类通过科目一和科目二。当然也可以全部通过。这就是基金从业人员。官方给予的最低要求是股权类要求两名。证券类要求三名。一般实际操作都会多提供两名。他们在公司当然的职务是法人、风控、基金经理。

     这些人员除了基金从业资格外，还要提供教育经理、从业经理。金融方面的经验、业绩等等。太年轻的90后现在审核很难。

     最终建议，申请股权的提供三到四名人员。证券类提供四到五名人员

     另外还要提供一个公司员工的花名册。这些人员的要求就低多了。

     其三，法律意见书、项目计划书。

     法律意见书是公司所有材料的目录。所以的数据信息都要在公司法律意见书中体现。自有法律意见书以来，被打回的案例有百分之八十跟法律意见书有关。比如"请在法律意见书中对XXX进一步说明"一般被驳回都是法律意见书不全面导致的。真到用时，一个专业的律师能让你事半功倍。

     这个计划书。是新系统上线以来。协会要让提供的。旨在说明企业的规划。将来要做什么项目，跟那些机构合作等等。这条规则的出台主要是协会想把想做私募的企业拉进来。有别的目的的筛选出去。

     最后来个总结。一个公司、一套人员、一个完美的法律意见书。基本就能让你拿下私募基金备案牌照。说起来简单，不会的过程中一点点问题都能让你望而却步。私募野蛮生长时代已经过去。私募规范化、条理化、正规化是现在的趋势。

     

     

私募基金牌照怎么申请，需要什么条件

1必须是投资类的公司。3法律意见书，这是很重要的一个条件。法律意见书的阐述一定要清晰完整。8机构所在办公场地的图片，包括前台（logo不可少），和建筑外观。2验资报告，这是核实机构实力的一个有力证明。3财务审计报告，这个是说明机构过去没有任何账目问题的文件。3高管资质证明材料。1公司制度文件。包括信息披露制度，风险把控制度等。5经营范围不能是非金融领域的或咨询类的。3机构员工没有重大的失信行为。6对于注册资金和实缴资金也有要求。7最好找专业的机构进行咨询。左侧有密码，注意

哪些公司可以做私募备案

投资类的公司经营范围带投资管理

如何拿到一个私募牌照？

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文章来源：PE早餐

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导读

金融牌照，即金融机构经营许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件。目前金融许可证由中国人民银行、银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。

经统计，目前市场上共有21个金融牌照（或类金融牌照），分别是银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、货币经纪、贷款、小额贷款、融资租赁、商业保理、证券咨询、私募投资、典当。

严格意义上讲，私募牌照不属于一行三会及其他部门审批的许可，因2016年之前私募基金管理人备案后会有一个备案登记证明，俗称「私募牌照」，自从2016年2月份备案登记新政策执行以来，私募备案成了资本市场的焦点，而且全年注销了1万家，现在登记制度又趋严，所以，从业人员的看法，私募牌照审批不亚于其他牌照的严格程度。

目录

一、私募牌照的源起及政策

二、对私募机构要求及规划

三、注册私募公司流程

四、私募公司开业事项

五、如何申请私募牌照

一、私募牌照的源起及政策

说是私募牌照，实际流程是注册一家私募公司，符合中基协的备案要求，正常运营，聘请律师事务所出具法律意见书，然后通过中基协平台申请登记备案；中基协审核通过后，发送邮件通知公司，意即私募备案成功，获得了私募牌照。备案成功后，在中基协公开信息中可以查到私募机构的详细信息。

1、备案的依据

（一）《证券投资基金法》

第九十条担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

第九十一条未经登记，任何单位或者个人不得使用「基金」或者「基金管理」字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。

（二）《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

第五条私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

第六条私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

2、注册投资公司的政策

自央行2016年4月14日出台《互联网金融风险专项整治工作实施方案》后，互联网金融专项整治工作启动，各省级**联合当地金融监管部门，主要从在工商系统登记注册的企业入手，进行业务性质界定，以便分类处置；在整治期内，全国各省市将暂停登记注册在名称、经营范围中含有金融、投资、资产管理、基金等相关字样的企业。

国内多省市已经暂停了金融类公司注册，目前可以注册的省份有**、江西、浙江、福建、广东、广西等地。

自去年初开始，证监会及中基协先后下发了诸多规范性文件，治理行业乱象，规范私募公司运营。

从大的环境上讲，私募行业的监管是趋紧的，所以要求我们合法合规开展经营活动。

二、对私募机构要求及规划

1、目前备案的标准

（一）高管资格

高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。

高管必须是「从业人员管理系统」中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

（二）注册资本

实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，最好超过注册资本的25%及100万。目前出现了200万实收资本被反馈的案例。

（三）办公条件

需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

（四）从业人员

最好有10名以上的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职。

（五）根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。

2、确定业务类别及产品类型

根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型，便于后面事项的安排。

（一）业务类别

1、证券投资基金管理人

2、股权及创业投资基金管理人

3、其他私募投资基金管理人

 

（二）产品类型

1、权益类基金

是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。

 

2、固收类基金

是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。

 

3、混合类基金

是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。

 

4、期货及其他衍生品类基金

是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。

 

5、并购基金

是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。

 

6、房地产基金

是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。

 

7、基础设施基金

是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。

 

8、上市公司定增基金

是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。

 

9、红酒艺术品等商品基金

是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。

 

3、公司成立规划

根据实际情况设计公司章程，包括（股东、出资比例，注册资本，经营范围），实际经营地，注册地，投决会，高管，内部组织架构，产品模式，发展规划等。

 

4、注册地选择

选择一个比较合适的公司注册地址，主要考虑：环境的稳定性，提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，注册费用，办公室提供和其他配套服务措施。

三、注册私募公司流程

1、确定公司名称

按照协会规定，目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有「私募」、「投资管理」、「资产管理」、「股权投资」、「基金管理」等字样，一般公司名称为「XXXX投资管理有限公司」、「XXXX资产管理有限公司」、「XXXX投资有限公司」、「XXXX股权投资有限公司」、「XXXX股权基金投资管理有限公司」、「XXXX资本管理有限公司」等，名称的确定和全国各地的工商*具体规定有关系，各地最终审核名称结果有所不同。

2、确定管理人组织形式

目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。

 

3、确定注册成本

4、确定公司经营范围

按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里不要写「投资咨询」字样）。

5、核名

先拟3—5个名字，去工商*现场核名。

 

6、履行金融审批程序

（1）申请表原件。

（2）企业名称预先核准通知书复印件。（我方提供）

（3）企业内部管理制度及风控制度复印件。（我方提供）

（4）公司章程复印件。（我方提供模板）

（5）实际控制人的身份证明复印件。

（6）企业法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证明、相关从业资格证明文件复印件。

（7）企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件。（注册地址我方提供，实际办公地址用实际经营地的即可）

（8）风险提示书。（我方提供模板）

（9）合法合规承诺函。（我方提供模板）

（10）高管人员简历。（我方提供模板）

7、工商注册

（1）企业名称预先核准申请书。

（2）公司设立登记申请书。

（3）股东、法人、监事、高管人员、财务人员、联系人身份证扫描件。

（4）公司章程。

（5）指定代理人授权书。

8、刻章

四、私募公司开业事项

1、银行开户

考虑银行账户的便捷性及今后托管的条件是否适合。

2、税务报到及核定税种

现在一般投资公司增值税税率为6%（全部营业额/（1+6%）*6%=增值税额），核定为小规模纳税人征收率为3%。企业所得税25%，个人所得税20%。

办理法人一证通U盾，开通税务和银行的三方协议，保证以后进行网上报税。

 

3、社保和公积金开户

办理员工的社保、公积金网上开户，人员增加等事宜。

4、确定实际办公地址

在实际经营城市确定办公地址，因为现在申请私募牌照需要实际办公地址，律师和协会都会现场尽职调查。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

5、股东注入资本金

按公司运营约6个月时间需要的成本。

6、会计师事务所出验资报告

7、高管和律师沟通进行制度设计

五、申请私募牌照

1、高管资格

高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。

高管必须是「从业人员管理系统」中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

2、经营范围

按上述注册的要求即可。

3、注册资本

实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，最好超过注册资本的25%及200万。

4、办公条件

需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

 

5、从业人员

最好有10名以上的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职。

6、制度性文件

根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。

以下文件必备：

风险控制管理制度

风险控制指引

信息披露制度

信息披露事务管理制度

机构内部交易记录制度

防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度

内幕交易防控制度

利益冲突防范制度

合格投资者风险揭示

合格投资者内部审核制度

合格投资者适当性管理制度

基金宣传推介及募集制度

公平交易制度

从业人员买卖证券申报制度 

7、牌照类型

目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会最新的反馈信息「申请业务类型建议专业化经营」建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型，等团队扩充后再增加类型，这样通过协会审核的几率比较大。

证券类和股权类只允许申请一种。

8、律师出具法律意见书

聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。

9、在备案系统申请牌照

申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。

10、协会反馈

协会如果有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。

11、协会审核通过，取得私募基金管理人牌照

协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。

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私募股权基金牌照可以授权给别的公司吗？

私募股权基金牌照不可以直接授权给别的公司使用，因为私募股权基金是一种特定类型的基金，需要进行条件审查和监管。

企业如果想要开展私募股权投资业务，需要先获得私募股权基金牌照，并且满足相关的条件和法规。如果没有获得牌照，就会被视为非法行为，会面临相应的法律风险和监管打击。

因此，私募股权基金牌照只能由获得授权的企业自己使用，并需要遵守相关的法律法规和监管规定。

其他企业如果需要开展私募股权投资业务，需要自行办理相关的审批手续，获得相应的牌照。

北京办志飞频岩理私募基金牌照需要什么条件？

北京办理私募基金牌照需要什么条件？经营范围：投资管理、资产管理注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时间办公条件：需要有实际的办公地址制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件牌照类型：目前有私募证券基金，私募股权基金，

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